A büntetés elméleti vonatkozásai
6. A pönológia ma még nem tekinthető önálló tudománynak. Az önállósodás útján azonban az első lépéseket már megtette akkor, amikor a szocialista krimi
nológia feladatul tűzte a büntetés pedagógiai, pszichológiai és szociológiai vo
natkozásainak vizsgálatát is. Az általunk pönológiának tartott ismeretrendszer te
hát napjainkban még a kriminológia integráns része.
A büntetés tana ezek szerint magában foglalja és egyesíti a büntetőjogtudo
mánynak a büntetés jogi vonatkozásaival kapcsolatos vizsgálatait, valamint a kriminológiának a büntetésre vonatkozó ismeretanyagát, amely már tartaLmazza a büntetés pedagógiai, pszichológiai és szociológiai vonatkozásait is.
Ügy gondoljuk, a jövőben ez a helyzet változni fog. Legközelebbi állomásnak a pönológia önálló tudománnyá válását véljük. Ügy látjuk, hogy a bűnözés elleni hathatósabb küzdelem gondolatának az előtérbe kerülése meghozza ismereteink olyan irányú megnövekedését is, hogy az szétfeszíti a bűnügyi tudományok rend
szerének jelenlegi kereteit. Várható, hogy végre sor kerül a büntetés végrehajtás és a büntetéskiszabás területének kriminológiai megismerésére is, aminek „fel kell derítenie a büntetőintézetek életviszonyait, a különböző bűntettes típusok sajátosságait és ennek alapján ki kell dolgoznia a bűntettesek átnevelésének kri-minálpedagógiai programját és módszertanát."3 2
A magunk részéről egyetértünk Szabó Andrásnak, a jövő pönológiájára vonat
kozó ama nézetével, amely szerint e diszciplína „a büntetőjogi büntetéstanhoz kapcsolódik, felhasználja a kriminológia bűntettes típusokra vonatkozó kutatási eredményeit, a büntetőintézeti életviszonyokat nem pusztán jogi rendezettségük
ben, hanem valóságos tényeikben fogja fel és ezekre az ismeretekre alapozva dolgoz ki kriminálpedagógiai programot."3 3
A büntetések legmodernebb formában és elméletileg a legtökéletesebb módon megalapozott végrehajtása is csak abban az esetben járhat a kívánt hatással, ha az a büntetés megalapozott és kellően individualizált volt. A pönológia tudomá
nyának kutatási területéhez tartozónak véljük ezért a büntetéskiszabás területét is. Az itt vázolt gondolatokat fogalmazta meg már évekkel ezelőtt Horváth Ti
bor a következőképpen: „A bűnözés elleni küzdelem alapvető problémája a si
keres és hatékony büntetési rendszer kialakítása: alapvető büntetőpolitikai fel
adat, hogy a büntetés céljai hatályosuljanak. Ez egyrészt függ a büntetéskisza
bás (a büntetés megalapozottsága, arányossága, egyéniesítettsége), másrészt a büntetésvégrehajtás helyességétől. A büntetés végrehajtás helyes megszervezése, az elítéltek sikeres átnevelése biztosítja egyrészt, hogy a konkrét bűnelkövető ne váljék visszaeső bűnözővé, s másrészt, hogy a büntetés általános visszatartó ha
tása az egész társadalom ingatag tagjai tekintetében érvényesüljön. E feladatok sikeres megvalósítása aligha képzelhető el a büntetésvégrehajtás tudományos megalapozottsága nélkül. A marxizmus idevágóan is csak a legáltalánosabb
kér-3 kér-3 Szabó András: Kriminológia és kriminálpedagógia, i. m. 479. old.
3 3 Szabó András: Kriminológia és kriminálpedagógia, i. m. 480. old. . •
désekre adja meg a választ. Az elnyomásról és a nevelésről kialakított marxista tételek, valamint az embert tanulmányozó tudományok, s ezek között is első
sorban a bűnügyi lélektan eredményeinek alapján kell e kérdések szaktudomá
nyának, a pönológiának megoldania a büntetésvégrehajtás elméleti kérdéseit."3 4 Eddigi fejtegetéseinket összefoglalva megállapítjuk, hogy a pönológia olyan tudomány, amely ma még a kriminológia körébe tartozik, de már rálépett az önállósodás útjára. A pönológiának a jövőben olyan komplex tudománnyá kell fejlődnie, amely egységes rendszerbe foglaltan tárgyalja a büntetés reális vonat
kozásait. Ennek keretében elsősorban a büntetésvégrehajtás tényleges menetét, a büntetéskiszabás kérdéseit hivatott tisztázni annak érdekében, hogy a büntetés alkalmazása megvalósítsa a bűnözés elleni küzdelemben vele szemben támasz
tott célkitűzéseket. A pönológiai vizsgálatok eredményei ily módon válhatnak egy céltudatos kriminálpolitika elméleti alapjaivá és segíthetik elő a célszerű jogsza
bályalkotást. Ugyanakkor azonban, amikor a pönológia szert tesz ilyen önálló
ságra, ez az önállóság mindenkor relatív marad, mivel az idevágó ismeretanyag feloldódik a büntetés tanának a büntetéssel kapcsolatos jogi vonatkozásokat is magába foglaló tudományában. A magunk részéről tehát a büntetés tanát ebben a tágabb értelmezésben fogjuk fel, amelyen belül helyezzük el a pönológiát.
2. §. A büntetés céljai
A büntetéssel összefüggő bármilyen kérdés tárgyalása előtt tisztázást igényel
nek a büntetés céljai. Nincs ugyanis a büntetésnek egyetlen olyan vonatkozása sem - sem az elméletben, sem a gyakorlatban - amely feltárható és megmagya
rázható lenne a büntetési célokra tekintet nélkül. Még a büntetés fogalma és al
kalmazásának jogalapja sem határozható meg a büntetés céljaira történő közvet
len vagy közvetett utalás nélkül. A büntetés kiszabásának és végrehajtásának minden kérdése pedig szemmelláthatóan mutatja e szoros összefüggést.
A büntetés vonatkozásainak a büntetés céljával való szoros kapcsolata végső soron a jogi - köztük a büntetőjogi - és erkölcsi szférák kölcsönös egymásba fo
lyásának a következménye.
Ismeretes a burzsoá filozófiának a tudat és a magatartás szétszakításán ala
puló az a felfogása, amely a jog és az erkölcs szabályainak területét mereven el
választotta egymástól. E koncepció szerint a jogszabályok az ember külső ma
gatartására, az erkölcs szabályai viszont lelki ténykedéseire, a tudatában lezajló folyamatokra vonatkoznak.
Természetesnek tűnik, hogy e valóságellenes koncepció az életben a maga tel
jességében sohasem érvényesülhetett. És mindenekelőtt a büntetőjog volt az a jogág, amelynek területén a jogi és erkölcsi elemek a legszorosabban
kapcsolód-3 4 Horváth Tibor: A szocialista állam büntetőpolitikája, i. m. 418-419. old.
3 A büntetés tana 33
tak egymáshoz. A büntetőjogszabályok megfogalmazásánál és alkalmazásánál egyaránt érvényesülniük kellett erkölcsi meggondolásoknak, az egyén tudati mű
ködése figyelembevételének.
Kétségtelen azonban az is, hogy a jog és. erkölcs e kényszerű kapcsolódása csak meghatározott körben és formálisan történhetett meg a burzsoá világnézet tala
ján. A kétféle szabályrendszer követelményei nem egyesülhettek egy pontban.és nem erősíthette meg az egyik követelményrendszer a másik igényeit. A büntető
jogtudomány művelői azonban ritkán zárkózhatnak el az elől, hogy fejtegetéseik során erkölcsi, világnézeti vagy filozófiai kérdéseket ne vessenek fel és ne igye
kezzenek valamilyen választ adni azokra. És talán minden büntetőjogi kérdést megelőzve éppen a büntetés vonatkozásában felmerült kérdések igényelték a mélyebb erkölcsi, filozófiai, világnézeti megalapozást. így válik érthetővé az a már Max Ernst Mayer által is felismert és a burzsoá büntetőjogtudományra jel
lemző körülmény, hogy a büntetőjogi elméletek lényegüket tekintve büntetési el
méletek voltak és az egyes büntetőjogi irányzatok is végső soron a büntetés kér
déseiben elfoglalt álláspontok különbözőségét tükrözték.1 1 1. E büntetési elméletek száma nem csekély. Nem csekély azért, mivel az an
tagonisztikus társadalmi rendszerek talaján az erkölcsi felfogások, világnézeti ál
lásfoglalások, filozófiai rendszerek sokasága termelődik ki és ezek szükség
szerűen kicsapódnak a büntetőjog tudományos művelésében. A büntetőjog tár
sadalmi funkciójából, a hatalmi harcokban való nagyfokú felhasználásának lehe
tőségéből következett e jogág leghathatósabb eszköze, a büntetés iránti megkü
lönböztetett érdeklődés. Kádár-Kálmán írják: „Évszázadok folyamán számos olyan elmélet halmozódott fel, amely választ igyekezett adni arra a kérdésre, hogy a kizsákmányoló államokban mi a büntetés jogalapja. Van olyan számítás, amely szerint ebben a kérdésben Grotius Hugótól kezdve mintegy 24 teljes bün
tetési rendszer és körülbelül 100, e 24 rendszerhez tapadó elmélet keletkezett.
Mindezeket az elméleteket lényegében három fogalmi csoportra lehet osztani, amelyeket abszolút, relatív és vegyes elnevezéssel szokás illetni."2
Nem tartjuk feladatunknak, hogy részletekbe menően foglalkozzunk a bünte
tési elméletek tarka sokaságával. A Kádár-Kálmán által említett bölcseleti rend
szereknek és az ezekhez tapadó büntetési elméleteknek napjainkban már csak jogtörténeti érdekességük van. És különösképpen feleslegesnek tartanánk azt, hogy a régmúlt idők egyes elméleteinek képviselőivel vitába bocsátkozzunk; A tu
dományok fejlődése nem ismer megállást; idejét múlt elméletek kiesnek az ér
deklődés előteréből, hogy helyet adjanak a jelen életviszonyok szükségleteiből fakadó problémáknak.
A büntetés vonatkozásában merülnek fel ugyanis napjainkban is problémák!
E problémák a ma igényeinek megfelelő magyarázatot és megoldást igényelnek.
1 L. Max Ernst Mayer: Der allgemeine Teil des deutschen Strafrechts, Heidelberg, 1923., 417-old.
2 Kádár Miklós-Kálmán György: A büntetőjog általános tanai, Budapest, 1966., 643. old.
Napjaink tudományos munkáinak ezekkel a kérdésekkel kell törődniük elsősor
ban. A régi büntetési elméletek részletes tárgyalását ezért mellőzzük és csak ar
ra korlátozódunk, hogy összefoglalóan ismertessük a lényegesebb irányzatokat és ezen irányzatok alaptételeit.
összefoglalónkban a Kádár-Kálmán által említett hármas csoportosítást vesz-szük alapul és az abszolút, a relatív és a vegyes teóriák lényegét kívánjuk is
mertetni.
Az abszolút és a relatív teóriák közötti különbség kiindulási pontjuk eltérő voltából fakad. Az eltérés gyökere ott húzódik meg, hogy az elkövetett cselek
ményre vagy az elkövető személyére helyezzük a hangsúlyt a büntetés célja szem
pontjából. A részletekben gyakran eléggé eltérő egyes felfogásokat e kiinduló pont azonossága kapcsolja össze az abszolút, illetőleg a relatív teóriák kategó
riájába. Az elkövetett cselekmény elsődleges figyelembevétele jellemzi az ab
szolút, az elkövető személyének az előtérbe állítása a relatív teóriákat.
Az említett főkülönbség mellett találunk azonban még egy jellemző vonást e két teória-csoport közötti különbséget illetően. Ez a sajátosság azonban ritkán nyert kiemelést, pedig alapjában véve semmiben sem marad el, jelentőségét te
kintve, a kiindulási pont fontossága mögött. E második sajátosságot abban lát
juk, hogy az abszolút teóriák hívei az indeterminizmus, a relatív teóriák hirde
tői viszont - nyíltan vagy be nem vallottan -- a determinizmus talaján állanak.
A büntetési tanok áttanulmányozása meggyőzhet bennünket arról, hogy lé
nyegében e két fő csoportba sorolhatók az egyes elméleti állásfoglalások. Har
madik csoportként külön tárgyaljuk azonban azokat a felfogásokat, amelyek ki
fejezetten arra törekedtek, hogy az abszolút és relatív teóriák fő tételét azonos súllyal és egyenlő jelentőséggel értékeljék nézetük kialakításánál. Nem tartjuk tehát a vegyes teóriákhoz sorolhatóknak azokat a felfogásokat, amelyek hirdetői elismerik ugyan mindkét alapkoncepció egyes tételeinek érvényét, az egyiknek azonban nagyobb jelentőséget tulajdonítanak, mint a másiknak. Ilyen esetekben a fontosabbnak vélt nézet alapján jelöljük ki a szóbanforgó állásfoglalás helyét a büntetési elméletek sorában.
a) Az elmondottak szerint tehát az abszolút teóriákhoz azokat a nézeteket so
roljuk, amelyek hirdetői a büntetés céljának és jogalapjának a meghatározásá
nál az elkövetett cselekménynek tulajdonítanak döntő jelentőséget, világnézeti alapjukat pedig az indeterminizmus képezi. Az idetartozó elméletek szerzői az igazságosság követelményét írták zászlajukra és azt hirdették, hogy a büntetés alkalmazásának célja az igazságosság eszményének a megvalósítása.
A bűncselekmény elkövetője - állították az abszolút teóriák hívei - teljesen szabad akaratából szegült szembe az isteni, az erkölcsi vagy a jogi renddel - az abszolút teórián belül megkülönböztethető egyes irányzatok szerint. Az isteni, az erkölcsi, a jogi rend egyensúlyának a megbontása kiváltja a társadalom tag
jainak az egyensúly visszaállítására vonatkozó igényét. Az egyensúly visszaállí
tása történik meg a büntetés alkalmazásával. Az a büntetés, amely a megbom
lott egyensúlyt visszaállítja: igazságos és így jogos is. De csak az a büntetés
igaz-ságos és jogos, amely képes az egyensúly visszaállítására; ennél enyhébb, vagy ezt meghaladó büntetés tehát igazságtalan és ezért jogtalan.
Rövid összefoglalónkból megállapítható, hogy az abszolút teóriák hirdetőt miért tartják döntőnek az elkövetett cselekmény jelentőségét: azért, mivel az egyensúly megbomlásának nagysága kizárólag ettől függ. Az egyensúly visszaál
lítására hivatott büntetésnek ezért kell súlyában teljesen igazodni az elkövetett cselekményhez. Más szempontok itt nem érvényesülhetnek, különösképpen nem érvényesülhetnek az elkövető személyére vonatkozó szempontok. A mérleg egyik serpenyőjét lehúzza az elkövetett cselekmény súlya: ugyanilyen súlyúnak kell lenni a kiegyenlítést biztosító, a mérleg másik serpenyőjébe kerülő büntetésnek.
Az elmondottakból az is kiderül, hogy az abszolút teóriák hívei semmiféle hasznossági, célszerűségi szempontra nem lehetnek figyelemmel. A büntetéssel a társadalom tagjainak igazságosság-igényét kell kielégíteni, már pedig az ariszto
telészi osztó-igazság elvének megfelelően: minden bűnelkövető egyenlően, sze
mélyi sajátosságaitól, bűnösségétől függetlenül, csak az elkövetett cselekménye súlyára figyelemmel büntetendő.
A hasznossági, célszerűségi szempontok teljes kiiktatása a büntetés céljai kö
zül szükségszerűen elvezet az abszolút teóriák mélyén meghúzódó ama nézethez, amely a büntetés alkalmazását öncélúvá teszi. A cél ugyanis jövőben megvaló
suló eredmény képzete. Az abszolút teóriák hívei viszont nem a jövőre, hanem a múltra tekintettel tartják szükségesnek a büntetés alkalmazását. A büntetés mér
tékét is múltbeli körülmények határozzák meg. Így válik a büntetés puszta meg
torlássá, amely következmény egyben a büntetés alkalmazásának kizárólagos cél
ja is.
Nem tekintjük feladatunknak az egyes idesorolható koncepciók részletesebb tárgyalását, közülük azonban kiemeljük Hegel tanítását. Tesszük ezt azért, mi
vel az ő felfogásában villan fel a legtisztábban a bűnelkövető emberi méltóságá
nak a tisztelete, a bűnelkövetőnek, mint értelmes lénynek a megbecsülése.
Hegel szerint a büntetés célja az igazság elérése. Ennek érdekében el kell is
mernünk azt, hogy az ember szabad, és van akarata. A bűnelkövető a jogsérté
sével szabad akaratából kifolyólag tagadja a fennálló jogot, és a büntetés arra szolgál, hogy a jogot helyre állítsuk. Ha a bűncselekmény a jog tagadása, a bün
tetés e tagadás tagadása lesz.
Hegel, amikor egyrészről a bűnözőt „szabad és önrendelkező lény rangjára emeli", másrészről kiszakítja őt a társadalmi környezetből és függetleníti akara
tát a külső befolyásoktól. így nézetei a későbbiek során is alkalmasak voltak mindazok befolyásolására, akik felelősségi koncepciójukat az indeterminizmus talaján építették fel.
b) A relatív teóriák még tarkább képet mutatnak, mint az abszolút elméletek.
Közöttük is van azonban félreismerhetetlen kötőanyag, amely az egyes részle
tekben erősen divergáló nézeteket egy közös elméletcsoportba képes összefűzni.
E kötőanyag: a jövőre vonatkozó hasznossági szempont és a determinizmus elve.
A relatív teóriák két szempontból is haladóbbak, fejlettebbek, mint az
abszo-lút teóriák. Először azért,. mivel az abszoabszo-lút elméletek szélsőséges idealizmusa helyett valósághűbb, a valósághoz közeledő választ adtak a büntetés, alkalmazá
sának céljait illetően is, másodszor pedig azért, mivel ez a válasz a tudományok fejlődési eredményeivel összhangban és azoknak megfelelően hangzott el.
Valósághűbb a relatív teóriák álláspontja azért, mivel minden emberi csele
kedetnek csak jövőre vonatkozó céljai lehetnek. A büntetés alkalmazásával is meghatározott célt akar - akart - elérni minden időben és mindenütt a bünte
tések alkalmazására hivatott és jogosított szervezet. Ezt a célt egyszerűen úgy fo
galmazhatjuk meg, hogy a büntetés alkalmazd sár a újabb bűncselekmények meg
előzése érdekében kerül sor. Ezzel kapcsolatban helyesen állapítja meg Sargo-rodszkij az alábbiakat: „A büntetésnek az a tulajdonsága, hogy a bűntettesre és környezetére megelőző hatást gyakorol, magának a büntetésnek objektív sajá
tossága, immanens tulajdonsága volt már akkor is, mikor a törvényhozó még tudatára sem ébredt a büntetés ilyen sajátosságának."3
Elfogadva Sargorodszkij idézett megállapításának 'helyességét, mondhatjuk, hogy az abszolút teóriák hívei által alkalmazott büntetések is befolyásolták vala
milyen módon és meghatározott fokban a jövő bűnelkövetéseit is. Befolyásolták anélkül, hogy a büntetés alkalmazásánál erre törekedtek volna, ezt célul tűzték volna ki.
A relatív teóriák híveinek első érdeme tehát abban van, hogy felismertek egy tényleges összefüggést a valóságban és elméleti koncepciójukat igyekeztek a valóságban fennálló ezen összefüggésre építeni.
A büntetés alkalmazása és a jövőbeli bűncselekmények elkövetése közötti ösz-szefüggés felismerése feltételezi azonban a determinizmus elvének az emberi magatartások kialakulásának a magyarázatába történő bevonását.4
Az abszolút teóriák hívei nem tűzhettek ki jövőre irányuló célokat, és különö
sen nem az újabb bűnelkövetések megelőzését azért, mivel filozófiailag az inde
terminizmus talaján állottak. Az ember - a bűncselekményt elkövetett és azért megbüntetett, valamint az e büntetésről tudomást szerző ember - teljesen ura akaratának, külső körülmények azt nem határozhatják meg - szélsőséges inde-terministák szerint nem is befolyásolhatják. Nem befolyásolja tehát az előzetes megbüntetés sem egy újabb bűncselekmény elkövetésére irányuló elhatározása kialakulását.
A tudományok fejlődése időközben megcáfolhatatlanná tette azt az egyes gondolkodók által már az ókorban megsejtett igazságot, hogy a determinizmus elve bizonyos értelemben nemcsak a természet világában, hanem a társadalom életében és egyes személyek életmegnyilvánulásaiban is érvényesül. E tény felis
merése alapján állítható be és használható fel a büntetés az újabb bűncselekmény elkövetésének a megelőzésére. A relatív teóriák számára az abszolút elméletek
? M. D. Sargorodszkij: A büntetőjogi büntetés, Budapest, 1960., II. k. 18. old.
* A determinizmus elvén alapuló felelősségi rendszer lényegét a későbbiek során ismertetni fogjuk.
tudományos szintjének a meghaladását tehát végső soron a determinizmus -elvé
nek az elfogadása biztosította.5
Az elmondottak alapján a relatív teóriákhoz azokat az elméleti felfogásokat soroljuk, amelyek hirdetői a büntetés aLkalmazásának célját - és egyben annak jogalapját - hasznosságában, a jövő bűnelkövetések gátolására való alkalmassá
gában látják. Az abszolút teóriákkal szemben fennálló különbséget Seneca híressé vált mondása fejezi ki a legpregnánsabban: Nemo prudens punit, quia pecca-tum est, sed ne peccetur, revocari praeterita non possunt, futura prohibentur.5
A relatív teóriák széles körű változatából a legjellegzetesebbeket kívánjuk az alábbiakban kiemelni.
A legprimitívebb valamennyi elmélet között az elmúlt században Mittelstádt által felújított és azóta nevével fémjelzett elrettentési elmélet. Hívei hirdetik a minél szigorúbb, a minél kegyetlenebb büntetések alkalmazását, mivel ezek al
kalmasak - e tan hívei szerint - arra, hogy a társadalom tagjaiban alapos félel
met keltsenek és elvegyék mindenkinek a kedvét bűncselekmény elkövetésétől.
Mivel a halálbüntetés és a különböző testi büntetések tűnnek a legkegyetleneb-beknek, elriasztásra legalkalmasabbnak, a tan hívei e büntetések gyakori alkal
mazásától várják a bűnelkövetések számának csökkenését. Növeli az elrettentési elmélet visszataszító voltát az a további követelmény, hogy az említett kegyetlen büntetések nyilvánosan kerüljenek végrehajtásra.
Ma már nincs szükség arra, hogy az elrettentési elmélet helytelenségét, cél-szerűtlenségét részletesebben bizonyítgassuk. A statisztikákra hivatkozva már Marx bebizonyította azt, hogy büntetéssel elrettenteni senkit sem lehetett bűn
cselekmény elkövetésétől. A modern pedagógia és pszichológia ennek magya
rázatát is megadja. Az emberek tudatának átalakítási folyamatából mi az elret
tentés legenyhébb változatának, a megfélemlítésnek a módszerét is száműzni kí
vánjuk. A szovjet irodalomban többek között Noj mutatott élesen rá arra, hogy a félelemmel nevelés, a megfélemlítés milyen káros kihatású a személyiség to
vábbi alakulása szempontjából. „Csak a bátorság életképes szellemi energia" -szögezi le Noj Usinszkij pedagógus véleményére hivatkozva.7
Meg kell mondanunk, hogy az elrettentési teória határozott elutasítása mellett a mai irodalmi megnyilvánulásokban is találunk olyan megállapításokat, ame
lyek bizonyos elrettentési célkitűzések helyességét hirdetik. Sargorodszkij nagy
5 Az elmondottakkal összefüggésben megállapíthatjuk azt is, hogy a determinizmus elvének az elfogadását feltételezte egy céltudatos kriminálpolitika kialakítása is. Minden kriminálp.olitikat törekvés ugyanis a személyek tudatának, akaratának a befolyásolását célozza, és így feltételezi az akarat kívülről történő befolyásolásának lehetőségét. Ezért nem tekinthető véletlennek az, hogy céltudatos büntctőpolitika kialakítására csak a XIX. században elterjedt pozitivista ala
pokon álló irányzatok követői tettek kísérletet. (Vö.: Horváth Tibor: A szocialista állam bün
tetőpolitikája, i. m.. 405. old.)
6 Senkit sem azért büntetnek, mert bűncselekményt követett el, hanem azért, hogy ne kövessen el, a megtörténtet meg nem történtté tenni nem lehet, a jövőbelieket kell megakadályozni.
7 I. Sz. Noj: Voproszi teorií nakazanija v szovetszkom ugolovnom prave; Szatatov, 1962., 72. old.