IV. Súlyosítási tilalom és jogállami büntető eljárás
4.2. Az alapelvek a hatályos jogban
Látható tehát, hogy a kodifikáció előrehaladtával egyre több alapelv jelent meg, a kezdeti 6-7 elv helyett az 1973-as Be-ben a szervezeti és a működési elveket együttvéve már tizenhat alapelvet különített el a jogelmélet. Ezt a folyamatot nevezte el találó kifejezéssel TREMMEL az alapelvek „inflációjának”413, amit igyekezett a törvényhozó kissé visszafogni az 1998. évi XIX. törvény (Be.) megalkotásakor: egyes alapelvek alapelvi jellegét megszüntette (pl. jogorvoslati jogosultság elve, közvetlenség elve). Ugyanakkor ez a mesterséges szűkítés nem vált be, hiszen a jogorvoslati jogosultság alapelvének hiánya számtalan gyakorlati problémát vetett fel (ahol ugyanis a törvény kifejezetten nem rendelkezett róla, ott az aktuális határozat, intézkedés vagy annak elmulasztása ellen nem volt helye jogorvoslatnak), ezért a 2006. évi LI. törvény 2. § (2) bekezdése vissza is csempészte a Be-be a jogorvoslati jogosultság elvét. Más a helyzet a közvetlenség elvével, amelyet a törvény ma sem mond ki expressis verbis, ugyanakkor számos helyen rendelkezik a közvetlenség elve alóli kivételekről. Ezek szerint tehát a közvetlenség elve ma egy „látens”
alapelv, hiszen az alóla levőkivételek szabályozása által érvényesül.
A tankönyvek többsége – a korábban már említett elvek szerint – az alapelveket szervezeti és működési elvekre osztja. FÜLÖP szerint a szervezeti elvek a hatályos Be-ben414:
igazságszolgáltatás kizárólag a bíróságok útján történhet;
törvény előtti egyenlőség;
bírák függetlensége;
társas bíráskodás elve;
ülnökök részvételének elve415;
bírák választásának és visszahívhatóságának elve416.
413TREMMEL Flórián: Magyar büntetőeljárás, Dialóg-Campus Kiadó, Budapest-Pécs, 2001. 68. o.
414CHWALA Tamás – FÜLÖP Edit – SLÉDER Judit: Büntetőeljárás-jog. REJTJEL, Budapest, 2000. 19. o.
415TÓTH ezt a laikus elem részvételének elveként határozza meg. BÁNÁTI János – BELOVICS Ervin – CSÁK Zsolt – SINKU Pál – TÓTH Mihály – VARGA Zoltán: Büntetőeljárásjog. Szerkesztette: Tóth Mihály. HVG ORAC, Budapest, 2003. 39. o.
416Ezt az utóbbi elvet nem mindenki tekinti külön szervezeti alapelvnek. Vö. pl. CSÉKA Ervin – FANTOLY
TÓTH az alapelveket az állam és a terhelt viszonya alapján is kategorizálja417:
az állam oldaláról megfogalmazott elvek (kontradiktórium, officialitás, szóbeliség, nyilvánosság, közvetlenség, büntetőjogi felelősség önálló elbírálása);
az állam és a terhelt viszonyát megfogalmazó alapelvek (ártatlanság vélelme és járulékos elvei: bizonyítási teher, in dubio pro reo);
a terhelt hátrányos helyzetének ellensúlyozására szolgáló elvek (bírósági eljáráshoz való jog, védelem elve, nemo tenetur, jogorvoslati jogosultság, anyanyelv használat).
Az egyes tankönyvek többségükben azonos alapelveket tárgyalnak418:
Zsanett – KOVÁCS Judit – LŐRINCZY György – VIDA Mihály: A büntetőeljárási jog alapvonásai I. Szeged, 2004.
FARKAS szerint pedig öt szervezeti alapelv van:
az igazságszolgáltatás kizárólag bíróság útján;
társas bíráskodás;
néprészvétel;
bírói függetlenség;
pártatlanság.
FARKAS Ákos – RÓTH Erika: A büntetőeljárás. KJK-KERSZÖV, Budapest, 2004. 58. o.
417BÁNÁTI János – BELOVICS Ervin – CSÁK Zsolt – SINKU Pál – TÓTH Mihály – VARGA Zoltán: Büntető eljárásjog. Szerkesztette: Tóth Mihály. HVG ORAC, Budapest, 2003. 39-40. o.
418Az eltérések is sokszor csak látszólagosak, mert pl. KIRÁLY nem elemzi a nyilvánosság elvét az alapelvek között, de szól arról (nem kifejezetten alapelvi szintre emelve) a tárgyalással összefüggésben. KIRÁLY Tibor:
Büntetőeljárási jog. Osiris, Budapest, 2000. 392-396. o.
Fenyvesi-Herke-Tremmel419 Tóth420 Farkas-Róth421 Cséka-Fantoly-Kovács- Lőrinczy-Vida422 Király423
hivatalbóliság elve (officialitás) X X X X X
legalitás elve X X
ártatlanság vélelme (és az ehhez kapcsolódó elvek: bizonyítási teher, in dubio pro reo)
X X X X X
védelem elve (védelemhez való jog) X X X X X
eljárási feladatok megoszlásának elve (kontradiktórium, vádelv)
X X X X424 X
nyilvánosság (tárgyalás nyilvánosságának) elve
X X
közvetlenség elve X
szóbeliség elve X
jogorvoslati jogosultság elve X X X
bizonyítékok szabad értékelésének elve X X személyi szabadság és más alapvető
jogok tiszteletben tartásának elve
X végleges (jogerős) döntés elve X
(tisztességes) bírósági eljáráshoz való jog X X X X X
büntetőjogi felelősség önálló elbírálása X X X
anyanyelvhasználat elve X X X X X
Önvádra kötelezés tilalma X
FARKAS szerint a büntetőeljárás alapelveit kiegészítik az alkotmányos elvek, amelyek közül néhány a büntetőeljárásban is rögzített elv (pl. ártatlanság vélelme, jogorvoslati jog):
az igazságszolgáltatás és a büntetés állami monopóliuma;
az alkotmányos bíró garantálása;
a bírói meghallgatáshoz való jog;
a személyi szabadság bírói korlátozása;
a nyilvános tárgyalás elve;
419 FENYVESI Csaba – HERKE Csongor – TREMMEL Flórián: Új magyar büntetőeljárás, Dialóg-Campus Kiadó, Budapest-Pécs, 2004. 59-113. o.
420BÁNÁTI János – BELOVICS Ervin – CSÁK Zsolt – SINKU Pál – TÓTH Mihály – VARGA Zoltán: Büntető eljárásjog. Szerkesztette: Tóth Mihály. HVG ORAC, Budapest, 2003. 38-45. o.
421FARKAS Ákos – RÓTH Erika: A büntetőeljárás. KJK-KERSZÖV, Budapest, 2004. 56-63. o.
422CSÉKA Ervin – FANTOLY Zsanett – KOVÁCS Judit – LŐRINCZY György – VIDA Mihály: A büntetőeljárási jog alapvonásai I. Szeged, 2004.
423KIRÁLY Tibor: Büntetőeljárási jog. Osiris, Budapest, 2000. 103-134. o.
424A bíróság eljárásának az alapját (a törvényes vádat) külön alapelvként kezeli.
a bírósági döntés indokolási kötelezettsége;
az ártatlanság vélelme;
az ingyenes jogsegélyhez való jog;
az arányosság elve;
a bizonyítási tilalmak;
a jogorvoslati jogosultsághoz való jog;
a ne bis in idem elve;
a perújrafelvételre való jog;
a büntetőigazságszolgáltatási szervek működőképességének fenntartása.425
Szintén az alapelvek számának igen nagymértékűemelkedése figyelhetőmeg a német jogban. BEULKE szerint a német Be. (StPO), a bírósági szervezeti törvény (GVG), Alkotmány (GG), sőt az emberi jogok és alapvetőszabadságok védelméről 1950. november 4-én kelt római egyezmény (EMRK) számos (13) büntetőeljárásjogi alapelvet tartalmaz426:
az officialitás (hivatalbóliság) elve (StPO 152. § I.);
a legalitás elve (StPO 152. § II.);
a vádelv (StPO 151. §);
a nyomozóelv (StPO 244. § II.);
a szabad bírói bizonyítékmérlegelés elve (StPO 261. §);
a szóbeliség elve (StPO 261. §);
a közvetlenség elve (StPO 226., 250., 261. §);
az ártatlanság vélelme és „in dubio pro reo” elve (StPO 261. §; EMRK 6. cikk II.);
a gyors eljárás követelménye (GG 20. cikk III.; EMRK 6. cikk I. 1.);
a nyilvánosság elve (GVG 169. §; EMRK 6. cikk I. 2.);
a tisztességes (fair) eljárás követelménye (GG 20. cikk III.; EMRK 6. cikk I. 1.);
a törvényes bíróhoz való jog elve (GG 101. cikk);
a rendes meghallgatáshoz való jog (GG 103. cikk I.).
Az alapelvek itt említett inflációjával ellentétes folyamat is megfigyelhető. TREMMEL szerint az is igen veszélyes irányzat, amikor a jogalkotó egy vagy két
„rendszeralkotó” jellegűalapelvbe, mondhatni „vezérelvbe” (szuperelvbe) kívánja sűríteni maguknak az alapelveknek a lényegét, esetleges központi magvát (pl. officialitás vagy diszpozitivitás, objektív igazság, funkciómegosztás stb.). A büntetőeljárás ugyanis annál sokkal összetettebb, soktényezős és sokmozzanatú folyamat, hogy egy-két vezérelvbe összefoghatók lennének a szervezetével és a működésével kapcsolatos követelmények. Mégis napjainkig előfordulnak ilyen kísérletek „rendszeralkotó” alapelvek kimunkálására, illetőleg előtérbe kerülnek olyan meglehetősen divatos „kulcsfogalmak”, amelyek látszólag már szinte vezérelv, szuperelv rangot érnek el. Ilyen kulcsfogalmak a büntetőeljárási szakirodalomban
a tisztességes eljárás (fair trial) követelménye,
a jogállami büntetőeljárás elve427,
a „fegyveregyenlőség” (Waffengleichigkeit, Égalité des armes) elve, valamint
az „alkotmányos büntetőeljárás” koncepciója428.
425FARKAS Ákos – RÓTH Erika: A büntetőeljárás. KJK-KERSZÖV, Budapest, 2004. 43-56. o.
426BEULKE, Werner: Strafprozeßrecht. Heidelberg, 2002.
427TREMMEL Flórián: Jogállam és büntetőeljárás. Jogtudományi Közlöny, 1989/12.
428 FENYVESI Csaba – HERKE Csongor – TREMMEL Flórián: Új magyar büntetőeljárás, Dialóg-Campus Kiadó, Budapest-Pécs, 2004. 63. o.
A német büntetőeljárásjogi irodalomban a jogállamiság összetevőinek általában az alábbiakat tekintik429:
az igazságszolgáltatás és a büntetés állami monopóliuma;
az alkotmány szabályainak megfelelőbírói garantálása;
a bírói meghallgatáshoz való jog;
az arányosság elve;
a bizonyítási tilalmak léte;
az ártatlanság vélelme;
a személyi szabadság bírói korlátozása és a nyilvános tárgyalás elve;
az ingyenes jogsegélyhez való jog;
a bírósági döntés indokolásának kötelezettsége;
a jogorvoslati jogosultság léte;
a ne bis idem elve;
a perújrafelvételhez való jog;
a büntetőigazságszolgáltatási szervek működőképességének fenntartásához fűződőigény.
A jogállami büntetőeljárás elvénél tehát a közhatalom korlátai kerülnek előtérbe (a német felfogásnak megfelelően). Azt lehet tehát mondani, hogy a büntetőeljárásnak két fő vezérelve van: a legalitás elve (amely alapján a hatóságoknak kötelességük a bűncselekményeket felderíteni és azok elkövetőit felelősségre vonni), valamint a legalitás elvének ellensúlyát jelentőjogállami büntetőeljárás elve430. Tekintettel arra, hogy a legalitás (opportunitás) elvének a súlyosítási tilalommal való összefüggése külön problémakör, ebben a fejezetben kizárólag a jogállami büntetőeljárás elvének a súlyosítási tilalommal kapcsolatos összefüggéseit vizsgáljuk, pár gondolattal érintve a tisztességes eljárás elvét.