MNB azonosító
E. Az adatszolgáltatások teljesítésének közös szabályai 1. Becslés alkalmazása
II. Speciális kezelést igénylő esetek
06. tábla: Más jelentő letétkezelő által az adatszolgáltatónál elhelyezett értékpapírok állománya A táblában azokat az értékpapírokat kell felsorolni, amelyeket az adatszolgáltatónál egy másik jelentő
letétkezelő (rezidens bank, szakosított hitelintézet, letétkezelési tevékenységet végző szövetkezeti hitelintézet, befektetési vállalkozás) helyezett el. E papírok megjelenhetnek az adatszolgáltató KELER Zrt.-nél vezetett számláján, saját értéktárában, illetve – ha a jelentő pl. harmadlagos letétbe adta tovább – egy másik jelentő letétkezelőnél is. (Ez utóbbi esetben természetesen a 05. táblában is szerepeltetnie kell a kérdéses állományt.)
Ezek az állományok a 01. táblában nem jelenhetnek meg.
Az egyes oszlopokban lévő mezők tartalma:
e/ A kódlista alapján kell kitölteni.
f/ Annak a jelentő letétkezelőnek a nevét kell beírni, amely az értékpapírt az adatszolgáltatónál elhelyezte.
g/ Az f/ oszlopban megadott cég törzsszámát kell megadni.
Az egyéb oszlopokban lévő mezők kitöltésére a 01. táblánál leírtak megfelelően irányadó
k.
MNB azonosító: E23
01. tábla darab ill. ezer deviza
Teljes értékpapír számlaállomány saját tulajdonú nem saját
tulajdonú
a b c d e f g
0001 0002 0003 0004 ...
...
...
nnnn
*/ Részesedést megtestesítő értékpapírok és certifikátok esetén DRB, hitelviszonyt megtestesítő papíroknál a papír denominációjának deviza ISO kódja.
A tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapírok és a certifikátok állományát darabszám szerint, míg a hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok (kötvények) állományát névértéken (ezer devizában) kell a táblában szerepeltetni.
A központi értéktárnál vezetett egyesített összevont értékpapírszámlákon és biztosíték értékpapír letéti számlákon lévő értékpapír-állományok
Sor-szám
ISIN kód
Az állomány megfigyelési egységének
kódja*
Főszámla-tulajdonos törzsszáma
Az értékpapír neve
Főszámla-tulajdonos megneve-zése
MNB azonosító: E23
Kitöltési előírások
A központi értéktárnál vezetett egyesített összevont értékpapírszámlákon és biztosíték értékpapír letéti számlákon lévő értékpapír-állományok
Általános előírások
1. A 01. tábla valamennyi gazdálkodó szervezetnek az adatszolgáltatónál vezetett egyesített összevont értékpapírszámláján és biztosíték értékpapír letéti számláján lévő értékpapír állományokat tartalmazza.
2. Az állományokat értékpapírsorozatonként és főszámlatulajdonosonként kell felsorolni.
3. Az adatszolgáltatásnak az értékpapír hóvégi, az egyesített összevont értékpapírszámlákon és a biztosíték értékpapír letéti számlákon lekönyvelt záró állományának adatait kell tartalmaznia.
4. Az értékpapírok állományát a következő módon kell jelenteni:
a) a tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapírok esetén az állományokat darabszám szerint, b) a hitelviszonyt megtestesítő értékpapírokat (kötvények) pedig névértéken, az értékpapír
eredeti denominációjában. (A GMU tagdevizákban denominált értékpapírokat úgy kell szerepeltetni az adatszolgáltatásban, mintha euróban lennének denominálva, az állományok értékét pedig az euro-tagdevizák euróhoz rögzített árfolyamai alapján kell meghatározni. Az árfolyamok elérhetőségét a 3. melléklet 2. pontja szerinti, az MNB honlapján közzétett technikai segédlet tartalmazza.
5. Az állomány megfigyelési egységének kódja részesedést megtestesítő értékpapírok esetén a DB kódjel (darab), a hitelviszonyt megtestesítő papíroknál a papír denominációjának deviza ISO kódja. (A deviza ISO kódokat a 3. melléklet 4.1. pontja szerinti, az MNB honlapján közzétett technikai segédlet tartalmazza).
6. A teljes értékpapír számlaállományt saját (saját tulajdonú) illetve idegen (ügyfél tulajdonú) bontásban kell megadni.
7. A teljes értékpapír számlaállományból (f+g) külön meg kell adni (a h oszlopban) a puffer számlákon szereplő (a kibocsátó által visszavásárolt, vagy forgalomba nem hozott) állományokat.
8. A táblában és a jelen kitöltési előírásban használt fogalmak magyarázatát e melléklet I. F.
2. pontja tartalmazza.
MNB azonosító: E27
01. tábla: Értékpapírok központi értéktár által kiadott ISIN kódjai és egyéb alapadatai Az utolsó
módosítás dátuma
Módosítás
típusa ISIN státusza Kereszt
hivatkozások ISIN kód
Értékpapír hivatalos
neve
CFI-kód Értékpapír- fajta
Értékpapír- alfajta
Kibocsátó törzsszáma
Kibocsátó neve
Alapkezelő törzsszáma
a b c d e f g h i j k l
0102 0304 05…
nn
(folytatás)
Kibocsátó székhelyének
országa
Alapcímlet Denomináció
Kibocsátott összes darabszám
Kibocsátott össznévérték
Értékpapír- kibocsátás dátuma
Lejárat dátuma
Értékpapír megjelenési
formája
Kibocsátás jellege
Kamatozás típusa
BÉT-re bevezetett-e
Esemény-kód
m n o p q r s t u v w x
Értékpapírok központi értéktár által kiadott ISIN kódjai és egyéb alapadatai
Sorszám
MNB azonosító: E27
02. tábla: Értékpapírok kibocsátásai, tőketörlesztései és kamatfizetései
ISIN kód Változáskezelés/Tranzakció
kódja Tranzakció dátuma Mennyiség megfigyelési egysége
Kibocsátás, tőketörlesztés, kamatfizetés, illetve állományátadás adatai
Kereszt hivatkozások
a b c d e f
01 0203 0405
… nn
03. tábla: KELER Zrt. által vezetett értékpapírszámlán tartott értékpapírok egyéb “Kódkiadó Szervezet” által kiadott ISIN kódja és egyes alapadatai ISIN kód Értékpapír rövid neve Névérték (alapcímlet) Devizanem Értékpapír jogviszony
jellege
a b c d e
01 0203 0405
… nn Sor-szám
Sor-szám
Értékpapírok központi értéktár által kiadott ISIN kódjai és egyéb alapadatai
MNB azonosító: E27
Kitöltési előírások
Értékpapírok központi értéktár által kiadott ISIN kódjai és egyéb alapadatai I. Általános előírások
1. Az adatszolgáltatást a központi értéktári tevékenységet végző szervezetnek (KELER Zrt.) kell benyújtania azon értékpapírok ISIN kódjáról és más alapadatairól, amelyeknél a KELER Zrt. mint
„Nemzeti Kódkiadó Szervezet”, ISIN kódot adott ki és az értékpapír kibocsátása az adatszolgáltatás vonatkozási napján megtörtént (01.tábla és 02. tábla), valamint azon értékpapírokról, amelyekre ugyan nem a KELER Zrt. adja ki az ISIN kódot, de rendszereiben információval rendelkezik az adott értékpapírról (03. tábla).
2. Az adatszolgáltatásban csak azokat a rekordokat kell szerepeltetni, amelyeknél valamely mezőben változás következett be. Ez alól kivétel a befektetési jegyek rábocsátása és visszaváltása miatti mennyiségi változás, amelyet az értékpapír többi attribútumának változásával egyidejűleg kell jelenteni.
3. Az eredetileg GMU tagdevizákban denominált értékpapírok devizaértékben megadott állományait minden esetben euróban kell jelenteni, EUR deviza ISO kód használata mellett.
4. A táblákban és a jelen kitöltési előírásokban használt fogalmak magyarázatát e melléklet I. F. 2.
pontja tartalmazza.
II. A táblák kitöltésével kapcsolatos részletes előírások
1. Az értékpapír denominációjának meghatározásánál felhasználható kódokat a 3. melléklet 4.1.
pontja szerinti, az MNB honlapján közzétett technikai segédlet tartalmazza.
2. A táblákban alkalmazandó országkódokat a 3. melléklet 4.2. pontja szerinti, az MNB honlapján közzétett technikai segédlet tartalmazza.
3. A táblákban alkalmazandó további kódokat a 3. melléklet 4.5. pontja szerinti, az MNB honlapján közzétett technikai segédlet (a továbbiakban: kódlista) tartalmazza.
01. tábla: Értékpapírok KELER Zrt. által kiadott ISIN kódja és egyéb alapadatai Az egyes oszlopokban lévő mezők tartalma:
a) Az ISIN kód kiadásának, megszüntetésének, illetve (esetleges módosítások esetén) a módosítás hatálybalépésének dátuma.
b), c), h), i), t), u), v), w), y), z) A kódlista szerint kell kitölteni.
d) Maximum 18 hivatkozás, szóközzel elválasztva. Minden egyes hivatkozás tartalmaz egy 12 karakteres ISIN kódot, plusz 1 toldalék kódot, melyeket a kódlista tartalmaz.
f) A hitelviszonyt megtestesítő értékpapíroknál itt az értékpapír rövid nevét kell szerepeltetni.
g) A pénzügyi eszközök osztályozására (Classification for Financial Instruments) vonatkozó ISO 10962 szabványnak megfelelő kód.
j) Befektetési jegy esetén ide a befektetési jegyet kibocsátó alapnak a KELER Zrt. által kiadott technikai törzsszámát kell beírni. A befektetési alapon belül egymástól elkülönítetten nyilvántartott és kezelt részalapok esetén az egyes részalapokat a KELER Zrt. egyedi technikai törzsszámmal látja el.
Új, induló befektetési alapnál, részalapnál és kockázati tőkealapnál a technikai törzsszámot az FB megjelölés + az alap, részalap és kockázati tőkealap által első sorozatban kibocsátott értékpapír ISIN kódjának utolsó 6 számjegye képezi. Olyan nem-rezidens kibocsátó esetén, amely nem rendelkezik KSH-törzsszámmal, a „00000001” nyolc karakteres kódot kell ebbe a mezőbe írni.
k) A kibocsátó cég hivatalos neve. (Befektetési jegy esetén a befektetési alap tekintendő kibocsátónak.)
l) Csak befektetési jegyek és kockázati tőkejegyek esetén kell kitölteni.
q) Kitöltése kötelező, amennyiben az alapcímlet (n) és a kibocsátott összes darabszám (p) mező valamelyike nem határozható meg. (Devizaegységben, az o) mezőben meghatározott devizanemben, MCU esetén HUF-ban.) Rábocsátás esetén a rábocsátással növelt összes kibocsátott értéket kell tartalmaznia.
r) Az értékpapír első kibocsátásának dátuma. Amennyiben az adatszolgáltató egy korábban már jelentett értékpapír első kibocsátásának dátumára küld módosítást, akkor a módosítás típusaként az első kibocsátás dátumának javítását kell megjelölnie, a kódlista szerint.
s) Lejárattal rendelkező értékpapíroknál kell kitölteni.
v) Csak akkor kell kitölteni, ha az értékpapír hitelviszonyt testesít meg
Az a)-e) és x) mezők lehetséges kapcsolatait és összefüggéseit a 3. melléklet 5. pontja szerinti, az MNB honlapján közzétett technikai segédlet tartalmazza.