nn
03. tábla KELER Zrt. által vezetett értékpapírszámlán tartott értékpapírok egyéb “Kódkiadó Szervezet”
által kiadott ISIN-kódja és egyes alapadatai
Sor-szám ISIN-kód Értékpapír rövid neve Névérték (alapcímlet) Devizanem Értékpapír jogviszony jellege
a b c d e
01 02 03 04 05
…
nn
MNB adatgyûjtés azonosító: E27 Kitöltési elõírások
Értékpapírok központi értéktár által kiadott ISIN-kódjai és egyéb alapadatai
I. Általános elõírások
1. Az adatszolgáltatást a központi értéktári tevékenységet végzõ Tpt. szerinti elszámolóháznak, illetve központi értéktárnak (KELER Zrt.) kell benyújtania azon értékpapírok ISIN-kódjáról és más alapadatairól, amelyeknél a KELER Zrt.
mint „Nemzeti Kódkiadó Szervezet”, ISIN-kódot ad ki (01. tábla és 02. tábla), valamint azon értékpapírokról, amelyekre ugyan nem a KELER Zrt. adja ki az ISIN-kódot, de rendszereiben információval rendelkezik az adott értékpapírról (03.
tábla).
2. Az adatszolgáltatásban csak azokat a rekordokat kell szerepeltetni, amelyeknél valamely mezõben változás következett be.
3. Az eredetileg GMU tagdevizákban denominált értékpapírok devizaértékben megadott állományait minden esetben euróban kell jelenteni, EUR deviza ISO-kód használata mellett.
4. A táblákban és a jelen kitöltési elõírásokban használt fogalmak magyarázatát e rendelet 2. mellékletének I. H. 2. pontja tartalmazza.
II. A táblák kitöltésével kapcsolatos részletes elõírások
1. Az értékpapír denominációjának meghatározásánál felhasználható kódokat e rendelet 3. mellékletének 4.1. pontja szerinti, az MNB honlapján közzétett technikai segédlet tartalmazza.
2. A táblákban alkalmazandó országkódokat e rendelet 3. mellékletének 4.2. pontja szerinti, az MNB honlapján közzétett technikai segédlet tartalmazza.
3. A táblákban alkalmazandó további kódokat e rendelet 3. mellékletének 4.5. pontja szerinti, az MNB honlapján közzétett technikai segédlet (a továbbiakban: kódlista) tartalmazza.
01. tábla: Értékpapírok KELER Zrt. által kiadott ISIN-kódja és egyéb alapadatai Az egyes oszlopok tartalma:
a) Az ISIN-kód kiadásának, megszüntetésének, illetve (esetleges módosítások esetén) a rekord frissítésének dátuma.
b), c), h), i), t), u), v), w), y), z) A kódlista szerint kell kitölteni.
d) Maximum 18 hivatkozás, szóközzel elválasztva. Minden egyes hivatkozás tartalmaz egy 12 karakteres ISIN kódot, plusz 1 toldalék kódot, melyeket a kódlista tartalmaz.
f) A hitelviszonyt megtestesítõ értékpapíroknál itt az értékpapír rövid nevét kell szerepeltetni.
g) A pénzügyi eszközök osztályozására (Classification for Financial Instruments) vonatkozó ISO 10962 szabványnak megfelelõ kód.
j) Befektetési jegy esetén ide a befektetési alapoknak, az MNB által adott, a KELER Zrt. rendelkezésére bocsátott technikai törzsszámát kell beírni. Új, induló befektetési alapoknál és kockázati tõkealapoknál az MNB törzsszámot képzéséig az ‘FB000000’ – szám helyettesíti. Nem-rezidens kibocsátó esetén (amennyiben nincs KSH-törzsszáma, vagy az MNB és a KELER Zrt. által közösen rögzített „fiktív” törzsszáma) a „00000001” nyolc karakteres kódot kell ebbe a mezõbe írni.
k) A kibocsátó cég hivatalos neve. (Befektetési jegy esetén a befektetési alap tekintendõ kibocsátónak.) l) Csak befektetési jegyek és kockázati tõkejegyek esetén kell kitölteni.
q) Kitöltése kötelezõ, amennyiben az alapcímlet (n) és a kibocsátott összes darabszám (p) mezõ valamelyike nem határozható meg. (Devizaegységben, az o mezõben meghatározott devizanemben, MCU esetén HUF-ban.)
r) Az értékpapír elsõ kibocsátásának dátuma.
s) Lejárattal rendelkezõ értékpapíroknál kell kitölteni.
v) Csak akkor kell kitölteni, ha az értékpapír hitelviszonyt testesít meg.
Az a)–e) és x) mezõk lehetséges kapcsolatait és összefüggéseit az e rendelet 3. mellékletének 5. pontja szerinti, az MNB honlapján közzétett technikai segédlet tartalmazza.
02. tábla: Értékpapírok kibocsátásai, tõketörlesztései és kamatfizetései
A tábla az elõzõ adatszolgáltatás óta bekövetkezett, adott értékpapír-sorozatokhoz kapcsolódó állományváltozási (kibocsátási, tõketörlesztési, kamatfizetési és állomány-átcsoportosításra vonatkozó) adatokat tartalmazza.
A módosított rekordnál a bizonylat jellege mezõ értéke 'M', a Kitöltés dátuma mezõ értéke pedig a módosítás dátumát tartalmazza.
Kibocsátási adatokat minden olyan értékapírra kell szolgáltatni, amelyre a KELER Zrt. azonosítót ad ki, tõketörlesztési adatokat csak ún. tõketörlesztéses papírokra (amelyek a futamidejük alatt tõkét törlesztenek), kamatfizetési adatokat pedig azokra a hitelviszonyt megtestesítõ, fix kamatozású papírokra, amelyeknek cashflow-ja a 01. tábla u–x oszlopaiban szereplõ adatokból egyértelmûen nem határozható meg.
Az egyes oszlopok tartalma:
b) A kódlista alapján kell kitölteni.
f) A 01 tábla d) oszlopánál leírtak megfelelõen irányadónak tekintendõk.
d) Értékadatok esetén a papír denominációjának deviza ISO-kódja, darabban megadott adatok esetén DB, százalékos adatok esetén PC kódjel.
e) Törlesztés esetén – százalékos érték megadásánál – és kamatfizetésnél a címletérték százalékában megadott mérték. A kibocsátási adatokat a mennyiség megfigyelési egységében kell közölni. Az állományátadásnál:
állománynövekedés esetén pozitív, állománycsökkenés esetén negatív számot kell megadni.
03. tábla: KELER Zrt. által vezetett értékpapírszámlán tartott értékpapírok egyéb “Kódkiadó Szervezet” által kiadott ISIN-kódja és egyes alapadatai
Az egyes oszlopok tartalma e) A kódlista szerint kell kitölteni.
MNB azonosító: E43
01.tábla Napi forgalom a BÉT opciós piacán (Call)
kontraktus
Call Elszámolóár
Rezidens (forint)
Vétel Eladás Vétel Eladás
a b c d e f g
001 002 003 ...
… ...
...
nnn
02.tábla Napi forgalom a BÉT opciós piacán (Put)
kontraktus
Put Elszámolóár
Rezidens (forint)
Vétel Eladás Vétel Eladás
a b c d e f g
001 002 003 ...
… ...
...
nnn
Nem rezidens Opciós részvényügyletek a BÉT-en
Nem rezidens
Sor-szám
Opciós részvénytermék
Opciós sorozat
Sor-szám
Opciós részvénytermék
Opciós sorozat
MNB azonosító: E43
03.tábla Nyitott kötésállomány a BÉT opciós piacán (a tőzsdenap végén) (Call)
kontraktus Call
Rezidens
Vételi Eladási Vételi Eladási
a b c d e f
001 002 003 ...
… ...
...
nnn
04.tábla Nyitott kötésállomány a BÉT opciós piacán (a tőzsdenap végén) (Put)
kontraktus Put
Rezidens
Vételi Eladási Vételi Eladási
a b c d e f
001 002 003 ...
… ...
...
nnn
Nem rezidens
Nem rezidens Opciós részvényügyletek a BÉT-en
Sor-szám
Opciós részvénytermék
Opciós sorozat
Sor-szám
Opciós részvénytermék
Opciós sorozat
MNB azonosító: E43
kontraktus
Rezidens által Rezidenssel
szemben Nem rezidens által Nem rezidenssel szemben
a b c d e f
001 002 003 ...
… ...
...
nnn
kontraktus Lehívott put opció
Rezidens által Rezidenssel szemben
Nem rezidens által Nem rezidenssel szemben
a b c d e f
001 002 003 ...
… ...
...
nnn
07. tábla A tőzsdenapi forgalomhoz kapcsolódó prémiumok a BÉT opciós piacán
forint
Rezidens Nem rezidens Rezidens Nem rezidens
a b c d e f
001 002 003 ...
… ...
nnn
által fizetett prémium által kapott prémium 05. tábla A tőzsdenapon lehívott opciók a BÉT opciós piacán (Call)
Opciós részvényügyletek a BÉT-en
Lehívott call opció
06. tábla A tőzsdenapon lehívott opciók a BÉT opciós piacán (Put)
Sor-szám
Opciós részvénytermék
Opciós sorozat
Sor-szám
Opciós részvénytermék
Opciós sorozat
Sor-szám
Opciós részvénytermék
Opciós sorozat
MNB azonosító: E43
Kitöltési elõírások
Opciós részvényügyletek a BÉT-en I. Általános elõírások
1. A rezidensek, illetve a nem-rezidensek meghatározásánál az e melléklet I.A.3. pontjában leírtakat kell figyelembe venni.
2. A táblák a rezidensek, illetve a nem rezidensek összevont adatait tartalmazzák (tehát brókerenkénti, illetve megbízónkénti adatok nem szerepelnek bennük).
3. Mindegyik opciós sorozat csak egyszer szerepelhet az egyes táblákban.
4. Valamennyi, aktuálisan létezõ instrumentumot hiánytalanul szerepeltetni kell. A már létezõ opciós sorozatok elnevezése, kódja nem változhat.
5. A táblán belüli összefüggéseket e rendelet 3. mellékletének 5. pontja szerinti, az MNB honlapján közzétett technikai segédlet tartalmazza.
II. A táblák kitöltésével kapcsolatos részletes elõírások
1. A 01. és a 02. táblában az elszámolóárakat egy tizedesre kell megadni.
KÖZLÖNY•2009.évi173.szám43381