a Nemzeti Kutatási, Fejlesztési és Innovációs Hivatal által a Nemzeti Kutatási, Fejlesztési és Innovációs Alapból finanszírozott kutatás-fejlesztési és innovációs programok és projektek értékelésének részletes
9. A projektértékelés szabályai
30. § (1) A támogatói döntés előkészítése érdekében el kell végezni a projektjavaslatok értékelését.
(2) A projektjavaslatok értékelésének – a KFI program célkitűzéseinek és az 1. melléklet szerinti szempontok figyelembevételével kialakított – szempontrendszerét a KFI program pályázati kiírása határozza meg.
(3) A jelen alcím szerinti értékelésnek ki kell terjednie a projektjavaslat KFI szakmai tartalmi és költségtervi részének, valamint a projektvezető és a projekt megvalósításában közreműködők szakmai kompetenciájának, továbbá a projekt eredményességének, valamint a projekt céljának és jellegének megfelelő gazdasági és társadalmi hasznosulás vizsgálatára.
(4) Az értékelésre vonatkozó határidőket az NKFI Hivatal elnökének utasításában foglaltak figyelembevételével a támogatási szerződés határozza meg.
31. § (1) A támogatói döntést követően a folyamatos szakmai és pénzügyi ellenőrzés biztosítása érdekében a KFI program pályázati kiírásában meghatározott időszakonként és a projekt befejezésekor a kedvezményezettnek a KFI program pályázati kiírásában és a támogatási szerződésben meghatározottak szerint szakmai és pénzügyi beszámolót kell benyújtania az NKFI Hivatal részére.
(2) A szakmai és pénzügyi beszámoló értékelésének szempontrendszerét a 2. mellékletben meghatározottak figyelembevételével a KFI program pályázati kiírása tartalmazza.
(3) A jelen szakasz szerinti értékelésnek ki kell terjednie a projekt szakmai előrehaladásának vizsgálatára és a tervezett munkatervi ütemezéssel való összhangjára, valamint a projekt megvalósítása során felmerült költségeknek a projekt céljához illeszkedő felhasználására és számviteli megfelelőségének vizsgálatára. Az értékelés kiterjedhet továbbá a projekt eredményének szellemitulajdon-védelmi oltalmáról való gondoskodás vizsgálatára, amennyiben a szellemitulajdon-védelmi oltalom az adott projektre értelmezhető.
32. § (1) Amennyiben a KFI program pályázati kiírása fenntartási kötelezettséget írt elő, a fenntartási kötelezettség a pályázati kiírásban meghatározottak szerint, de – amennyiben jogszabály eltérően nem rendelkezik – a projekt befejezését követő legfeljebb 5 évig terjedhet.
(2) A fenntartási kötelezettség alatt a kedvezményezettnek a KFI program pályázati kiírásában és a támogatási szerződésben meghatározottak szerinti időszakonként szakmai fenntartási és haladási beszámolót kell benyújtania az NKFI Hivatal részére.
(3) A szakmai fenntartási és haladási beszámoló értékelésének szempontrendszerét a 3. mellékletben meghatározottak figyelembevételével a KFI program pályázati kiírása tartalmazza.
M A G Y A R K Ö Z L Ö N Y • 2016. évi 204. szám 82319 33. § Az NKFI Hivatal a honlapján történő közzététel útján gondoskodik a projektértékelés eredményének az információs
önrendelkezési jogról és információszabadságról szóló 2011. évi CXII. törvény és a KFItv. rendelkezési szerinti nyilvánosságra hozataláról.
III. FEJEZET
ZÁRÓ ÉS ÁTMENETI RENDELKEZÉSEK
34. § Ez a rendelet a kihirdetését követő 15. napon lép hatályba.
35. § E rendeletet a hatálybalépését követően megindított programértékelésekre, a hatálybalépését követően meghirdetett pályázati felhívásokra benyújtott projektjavaslatok értékelésére és az e pályázati felhívások alapján támogatott projektek értékelésére kell alkalmazni.
Orbán Viktor s. k.,
miniszterelnök
1. melléklet a 433/2016. (XII. 15.) Korm. rendelethez
A projektek értékelésének választható szempontjai
1. A kutatási/megvalósítási terv értékelése: értékelni kell a projekt KFI szakmai tartalmát, és azt, hogy a projekt sikeres megvalósítása hozzájárul-e az érintett szakterület, tudományág fejlődéséhez.
2. Időbeliség értékelése: vizsgálni kell, hogy a projekt megvalósítható-e a tervezett időben.
3. A projektvezető és a projekt megvalósításában közreműködők alkalmassága: a projektvezető és a projekt megvalósításában közreműködők szakmai eredményeinek megítélése a projektjavaslat benyújtását megelőző 5 év 5 legfontosabb közleményének jelentősége és hatása (idézettsége)/alkotása/szabadalma/vezetett projektek/piacra vitt termékek jelentősége, illetve a teljes életmű további 5 legfontosabb közleményének jelentősége és hatása (idézettsége)/alkotása/szabadalma/vezetett projektek/piacra vitt termékek jelentősége alapján.
4. A projektjavaslat megvalósíthatóságának értékelése: a projektjavaslat megvalósítási helyszínének az érintett szakterület, tudományág szempontjából a projekt sikeres megvalósítására való alkalmasságának, infrastrukturális feltételeinek és kisegítő személyzettel való megfelelő ellátottságának és a projekt megvalósítását veszélyeztető lehetséges kockázatok vizsgálata.
5. A projektjavaslat megvalósításához szükséges engedélyek rendelkezésre állása: annak vizsgálata, hogy a projekt megvalósításához van-e szükség szakhatóság vagy más, jogszabály alapján erre felhatalmazott szerv engedélyére.
6. A támogatási igény realitása: a munkaterv, a kutatási időráfordítás, a szakmai és költségterv megalapozottságának, összhangjának, valamint a projekt megvalósítása esetén várható eredmények és a költségek viszonyának vizsgálata.
7. Az együttműködés megalapozottsága: a projektjavaslat megvalósításában részt vevő különböző szereplők (intézményeken belül és kívül, vállalati és akadémiai stb.) korábbi együttműködéseinek eredményessége vagy a leendő együttműködés sikerességének megfelelő alátámasztottsága.
8. Piaci hasznosíthatóság: a projektjavaslat sikeres megvalósítása esetén (termék-, technológia- és szolgáltatásfejlesztés, KFI eredmények) milyen versenyképes, a piac számára hasznosítható eredmények születnek meg? A megvalósuló technológia-transzfer tevékenység vizsgálata, illetve – amennyiben releváns az adott projekt esetében – a projekt befejezési évét követő fenntartási időszak alatt 2 egymást követő teljes üzleti évben a KFI tevékenység eredményéből [projekt keretében kifejlesztett termék (beleértve az alkatrész és/vagy részegység), szolgáltatás, vagy technológia értékesítéséből] származó értékesítési árbevétel összege (a1+a2) meghaladja a támogatás megadott (X)%-át. [X = (a1+a2) / kifizetett támogatás*100]
9. Fenntarthatóság: annak vizsgálata, hogy a projektjavaslatban vállalt kapacitásnövelés (humán, infrastrukturális, együttműködés, hálózatosodás) milyen mértékben tartható fenn a támogatási időszak után is.
10. Újszerűség és kivitelezhetőség: a szakértő átfogó értékelésben nyilatkozik a kutatási terv újszerűségéről (milyen új eredmények várhatók) és kivitelezhetőségéről (a munkaterv, kutatási időráfordítás és költségterv viszonyáról).
82320 M A G Y A R K Ö Z L Ö N Y • 2016. évi 204. szám
2. melléklet a 433/2016. (XII. 15.) Korm. rendelethez
A projekt folyamatos szakmai és pénzügyi értékelésének szempontjai
1. Szakmai értékelés: feladata a projekt megvalósítása során folytatott munka folyamatosságának, eredményességének és további támogathatóságának véleményezése (figyelembe véve a projekt vállalásait, pénzügyi/szakmai mérföldköveit). Az értékelésnek ki kell terjednie az alábbiak vizsgálatára:
a) a projekt időarányos eredményessége,
b) a munkatervtől történt esetleges eltérések és azok indoklása,
c) az indikátorok és egyéb mutatók (időarányosság figyelembevételével) értékelése, d) a projekt folytatásának vagy a projektfinanszírozás leállításának indokoltsága, e) a projekt esetleges módosításának indokoltsága (feladatok, időkeret, költségkeret), f) a projektben résztvevők személyében beállt esetleges változások,
g) az eredmények nyilvánosságra hozatalának teljesülése és módja.
2. Pénzügy/számviteli ellenőrzés során az értékelésnek ki kell terjednie az alábbiak vizsgálatára:
a) a költségterv és a megvalósult kiadások viszonya,
b) a támogatás felhasználására vonatkozó pénzügyi és számviteli, jogszabályban és támogatási szerződésben foglalt rendelkezések betartása.
3. melléklet a 433/2016. (XII. 15.) Korm. rendelethez
A projekt szakmai fenntartási és haladási beszámolója értékelésének szempontjai
1. Szakmai értékelés: feladata a projekt megvalósításával elvégzett munka eredményességének véleményezése, részletes tudományos értékelés, szakmai vita bemutatásával. Az értékelésnek ki kell terjednie az alábbiak vizsgálatára:
a) a kutatási projekt megvalósításával elért és a fenntartási időszakra vállalt eredmények, b) a fenntartási és haladási időszakra vállalt indikátoroktól történt esetleges eltérések, c) a tudományos eredmények nyilvánosságra hozatalának módja,
d) a technológia-transzfer,
e) a termék-, technológia- és szolgáltatásfejlesztés piaci sikeressége
f) a kapacitásnövelés (humán, infrastrukturális), illetve a létrejött együttműködések és hálózatosodás fenntarthatósága.
4. melléklet a 433/2016. (XII. 15.) Korm. rendelethez
A projekt- és programértékelésnél alkalmazható indikátorok
I. Az indikátorok megválasztásakor figyelembe veendő szempontok:
1. Programértékelésre, projektértékelésre vagy mindkettőre alkalmazhatóak-e.
2. Kutatás-fejlesztési vagy innovációs projektre, esetleg mindkettőre alkalmazhatóak-e.
3. Ha kutatás-fejlesztési és innovációs projektre egyaránt alkalmazhatóak, annak mérlegelése, hogy az egyes indikátorok a projekt sajátságainak megfelelően milyen súlyozással veendők figyelembe.
II. Választható indikátorok:
1. A projekt közvetlenül hasznosítható eredményei a) Kifejlesztett új termék [db; megnevezésük]
b) Kifejlesztett új szolgáltatás [db; megnevezésük]
c) Kifejlesztett új technológia [db; megnevezésük]
M A G Y A R K Ö Z L Ö N Y • 2016. évi 204. szám 82321 d) Kifejlesztett prototípus [db; megnevezésük]
e) Szabadalmi bejelentések száma [db]
− benyújtott hazai szabadalmi bejelentések száma [db; ügyszám, dátum]
− benyújtott nemzetközi és európai szabadalmak [db; ügyszám, dátum]
f) Megadott szabadalmak száma [db]
− megadott hazai szabadalmak [db; ügyszám, dátum]
− megadott nemzetközi szabadalmak [db; lajstromszám, dátum]
g) Benyújtott hazai használati mintaoltalmi bejelentések [db; ügyszám, dátum]
h) Megadott hazai használati mintaoltalmak [db; lajstromszám, dátum]
i) Benyújtott hazai formatervezési mintaoltalmi bejelentések [db; ügyszám, dátum]
j) Megadott hazai formatervezési mintaoltalmak [db; lajstromszám, dátum]
k) Benyújtott hazai növényfajta-oltalmi bejelentések [db; ügyszám, dátum]
l) Megadott hazai növényfajta-oltalmak [db; lajstromszám, dátum]
m) Elkészült know-how
n) Projekt eredményeként létrejött új projektek száma [db]
− ebből új hazai projektek [db; rövid címük]
− ebből új nemzetközi projektek száma [db; rövid címük]
o) A projektben hasznosított magyar szellemi termékek száma [db]
2. Emberi erőforrás
a) Statisztikai állományi létszám mutatók [fő]
− Átlagos statisztikai állományi létszám – nő [fő]
− Átlagos statisztikai állományi létszám – férfi [fő]
− Átlagos statisztikai állományi létszám – K+F férfi [fő]
− Átlagos statisztikai állományi létszám – K+F nő [fő]
− Átlagos statisztikai állományi létszám – kutató, fejlesztő [fő]
− Átlagos statisztikai állományi létszám – K+F segédszemélyzet [fő]
b) A projektbe bevont foglalkoztatottak száma, időráfordítása össz. [fő; FTE1]
− A projektben részt vevő kutatók száma, időráfordítása összesen [fő; FTE]
− ebből a projektbe bevont nők száma, időráfordítása összesen [fő; FTE]
− a projektbe bevont PhD hallgatók száma, időráfordítása összesen [fő; FTE]
− ebből a projektbe bevont női PhD hallgatók száma, időráfordítás összesen [fő; FTE]
− a projektbe bevont posztdoktorok száma, időráfordítás összesen [fő; FTE]
− ebből a projektbe bevont női posztdoktorok száma, időráfordítás összesen [fő; FTE]
− a projektbe bevont fiatal kutatók száma, időráfordítás összesen [fő; FTE]
− ebből a projektbe bevont női fiatal kutatók száma, időráfordítás összesen [fő; FTE]
− a projekt során létesített új kutatói munkahelyek száma, az új kutatók időráfordítása a projektben összesen [db; FTE]
− a projektben részt vevő tudományos fokozattal rendelkező kutatók száma, időráfordítása összesen [fő; FTE]
− a projektben részt vevő tudományos fokozattal nem rendelkező kutatók száma, időráfordítása összesen [fő; FTE]
c) A projekt kapcsán hazatelepült kutatók száma, időráfordítás összesen [fő; FTE]
3. Társadalmi, gazdasági és tudományos hasznosítás
a) Horizontális szempontok érvényesülése (fenntartható fejlődés, környezetvédelem, esélyegyenlőség, biztonság, regionális egyenlőtlenségek mérséklése) [db; szempont(ok) megnevezése]
b) Disszertációk, fokozatok száma [db; típusa (MSc, PhD, MTA doktora)]
c) A projekt eredményeinek nyilvános terjesztése, pl. nyilvános fórumon történő bemutatása [db; fórum neve, ideje]
− hazai fórumokon [db; fórum neve, ideje]
− nemzetközi fórumokon [db; fórum neve, ideje]
1 A projektben foglalkoztatott személyre vonatkozó FTE értéket az adott személy projektre fordított munkaidejének és egy teljes munkaidős dolgozónak a projekt teljes időtartamára számított munkaidejének hányadosa adja. A projektre fordított teljes FTE érték az adott projektben foglalkoztatott valamennyi dolgozó előbbi módon számított FTE értékének összege.
82322 M A G Y A R K Ö Z L Ö N Y • 2016. évi 204. szám
d) Oktatásban/képzésben hasznosított eredmények száma és formája [db; forma megnevezése]
e) A projekt eredményeit bemutató publikációk száma [db, SCImago top 5%, 10%, 25% db2]
− ebből hazai publikációk száma [db]
− ebből nemzetközi publikációk [db, SCImago top 5%, 10%, 25% db]
f) Projekt támogatásából megjelent közleményekre érkező hivatkozások száma [db]
g) A projekt közvetlen eredményét hasznosítók száma összesen [db]
− ebből KKV [db, székhely(ek)]
− ebből nagyvállalat [db, székhely(ek)]
− ebből nemzetközi [db, székhely(ek)]
h) Létrehozott spin-off cégek száma [db, rövid neveik]
4. Forrásbevonás
a) A projektbe bevont saját forrás [eFt]
b) A saját forráshoz bevont külső tőke összege összesen (például kockázati tőke, bankhitel stb.) [eFt]
− ebből hazai tőkebefektetés [eFt]
− ebből külföldi tőkebefektetés [eFt]
5. Hosszú távú gazdasági hasznosítás (fenntartási időszak)
a) A projekt eredményét hasznosítók (vállalkozások, szövetkezetek, intézmények) száma összesen [db]
− ebből KKV [db, székhely(ek)]
− ebből nagyvállalat [db, székhely(ek)]
− ebből nemzetközi [db, székhely(ek)]
b) Megtartott munkahelyek száma [db]
c) A projekt eredményeként létrejött többlet árbevétel összesen [eFt]
− ebből belföldi árbevétel [eFt]
− ebből külföldi árbevétel, és az országok felsorolása, ahonnan az árbevétel származik [eFt, országok]
d) A projekt eredményeként elért költségcsökkentés, megtakarítás [eFt]
e) További együttműködés egyetemmel, kutatóintézettel [db]
f) Projekt eredményeként létrejött új projektek [db, támogatási összeg]
− ebből hazai [db, támogatási összeg]
− ebből külföldi [db, támogatási összeg]
2 A SCImago (http://www.scimagojr.com/journalrank.php) adatbázisban megtalálható, adott tudományterülethez sorolt tudományos folyóiratok rangsorában elfoglalt helyezés a tudományterületi teljes folyóiratlista százalékában kifejezve.
M A G Y A R K Ö Z L Ö N Y • 2016. évi 204. szám 82323