Csaba Zágon

(1)

DOI azonosító: 10.17625/NKE.2015.002

Doktori (PhD) értekezés

Csaba Zágon

2014

.

(2)

NEMZETI KÖZSZOLGÁLATI EGYETEM Hadtudományi Doktori Iskola

Csaba Zágon pénzügyőr őrnagy

A gazdasági biztonságot garantáló fegyveres szervezet (vámigazgatás) szükséges képességei és kapacitásai meghatározását támogató kockázatelemzési eljárások

Doktori (PhD) értekezés

Témavezető:

Dr. Király László CSc.

Társtémavezető:

Dr. habil. Horváth Attila CSc.

Budapest, 2014.

(3)

TARTALOMJEGYZÉK

B e v e z e t é s ... 6

A témaválasztás indokolása, a téma aktualitása... 6

H ipotézisek... 11

A kutatás célkitűzései és m eg k ö tései... 12

Célkitűzések...12

Megkötések...12

Alkalmazott m ódszerek... 14

A z értekezés szerkezeti felép ítése... 20

1. A v á m sz erv e zet v éd elm i szerep e és a k o ck á za to k ... 23

1.1. Fogalmak értelm ezése... 23

1.1.1. Kockázatok...23

1.1.2. A vámigazgatás kockázatai...24

1.1.3. Kockázatelemzés és kezelés...26

1.1.4. Kockázatkezelés lépései... 28

1.2. Alkalmazott m ódszertan... 29

1.3. A vámigazgatások feladatai... 30

1.3.1. A vámigazgatások fontosabb feladatkörei nemzetközi kitekintésben... 31

1.3.1.1. Németország... 32

1.3.1.2. Egyesült Királyság... 33

1.3.1.3. Franciaország...34

1.3.1.4. Szerbia...36

1.3.1.5. Hongkong... 37

1.3.1.6. Európai Uniós szabályok...37

1.3.1.6. A vámigazgatások feladatainak összegzése a kiválasztott minta alapján.... 39

1.3.2. Biztonsági megközelítés... 40

1.3.2.1. A biztonság értelmezése...40

1.3.2.2. A gazdasági biztonság...41

1.3.2.3. A vámigazgatások biztonsági funkciói... 42

1.3.3. Fiskális megközelítés...44

1.4. Szervezeti sajátosságok, szervezeti form ák... 47

1.5. Vámigazgatások létszáma néhány környező országban... 50

1.6. A fejezet ö ssz e g z é se ... 51

2. A V ám ig a zg a tá s k ép esség e in ek értelm ezése, m é r é s e ...53

2.1. M ódszertan...53

2.2. A vizsgálati modell kiválasztása... 55

2.3. A védelmi szolgáltatás folyamat-költség modellje ... 57

2.3.1. Költség-haszon elem zés... 58

2.3.2. Költség-eredmény elemzés ... 64

2.3.3. A költségvetési bevételek, mint eredmény alakulása... 65

3. H atárellenőrzés kockázati é r té k e lé s e ...73

3.1. Fogalmi kérdések... 74

3.1.1. Kockázatok a határbiztonságban ... 74

3.1.2. A Profil... 75

3.1.3. Határellenőrzés, határforgalom ellenőrzése, határőrizet...77

3.2. Határbiztonsági kockázati tényezők csoportosítása... 79

3.2.1. Földraj zi elemek... 80

3.2.1.1. Általános adottságok... 80

3.2.1.2. Specifikus viszonyok... 81

3.2.1.3. Földrajzi elhelyezkedéshez kapcsolódó további tényezők... 81

(4)

3.2.2. Az áru- és utasforgalom jellemzői... 82

3.2.3. A saját szervezetek képessége, kapacitása... 82

3.2.3.1. Létszámhelyzet...83

3.2.3.2. Eszközök és infrastruktúra... 83

3.2.3.3. Okmányok ismerete... 84

3.2.4. A szomszéd ország rendészeti tevékenysége... 84

3.2.5. Helyi kábítószer trendek... 84

3.2.6. A határforgalom és az áruforgalom ellenőrzése...85

3.2.7. Előzetes ellenőrzés a határforgalom és az áruforgalom terén... 85

3.2.8. Határbiztonsági kockázatok további lehetséges csoportosítása...86

3.3. Kockázatok rendszerben, a p ro fil...89

4. A z ellátási lán c b iz to n s á g a ... 92

4.1. K özös kockázati tén y ező k ...95

4.1.1. Folyamatosan változó létszám...95

4.1.2. Jelentős áthidalandó távolság...95

4.1.3. A szállítási láncban résztvevők heterogenitása...96

4.1.4. A biztonság garantálása az ellátási lánc teljes hosszában...97

4.1.5. Gyenge államhatalom...99

4.2. Kockázatok az ellátási lánc műveleti területre irányuló ágán...99

4.2.1. A biztonság általános színvonalának visszaesése, mint logisztikai kihívás...99

4.2.2. Veszteségek... 101

4.2.3. A műveleti területre irányuló szállítási ág kockázatainak közös jellem zői... 104

4.3. Kockázatok a szállítási lánc reverz á g á n ...105

4.3.1. Műkincsek...106

4.3.2. Kábítószerek... 108

4.3.3. Katonai rendeltetésű anyagok...109

4.3.4. A szállítás módjából fakadó kockázatok a visszatérő ágon... 109

4.3.4.1. Légi szállítás...109

4.3.4.2. Kombinált szállítás... 111

4.3.5. Közös jellemzők a szállítási lánc reverz ágán...113

4.4. Javaslatok a kockázatok csökkentésére...113

4.5. a fejezet ö s s z e g z é s e ... 114

5. A k ontén eres áruszállítás, m in t infrastruktúra b iz to n s á g a ... 116

5.1. A tengeri kereskedelem és a tengeri h atalom ... 117

5.1.1. Biztonsági dimenziók... 118

5.1.2. Hálózati jelleg... 118

5.2. A tengeri áruszállítás közös je lle m z ő i... 123

5.3. Konténeres szállítás je lle m z ő i... 124

5.3.1. Az anyagáramlás sajátosságai...127

5.3.2. A konténeres szállítórendszer elem ei...128

5.4. Illegális áruszállítás konténerekkel... 133

5.4.1. Kábítószerek... 136

5.4.1.1. Kokain... 136

5.4.1.2. Ópiátok... 137

5.4.2. Szervezett bűnözés...138

5.4.3. Csempészáruk elrejtése konténerekben... 139

5.5. A szállítási infrastruktúra v éd elm e... 141

5.6. Csúcstechnológiák a csem pészet ellen... 152

5.7. Előértesítési rendszerek, megbízhatósági és kockázati szabványok a kombinált szállításban... 154

5.8. Sérülékenység a támadásokkal szem b en ...157

5.8.1. Konténerbiztonsági kezdeményezés...158

5.8.2. A konténeres szállítás, mint kritikus infrastruktúra... 164

5.8.3. A kritikus infrastruktúra védelmének ellentmondásai...167

(5)

6. K o ck áza to k csö k k en tésére irán yuló in tézk ed ések , és azok h a tá s a ...172

6.1. Vámelj árások során alkalmazott vizsgálatok fokozatai...172

6.2. A z előértesítési rendszerek további alkalmazási lehetőségei... 173

6.2.1. Előértesítés a légiközlekedésben... 173

6.2.2. Előértesítés a tengeri hajózásban... 174

6.2.3. Előzetes információk a belvízi hajózásban... 175

6.3. Gazdasági társaságok előzetes kockázati besorolása... 177

6.4. Kockázati m egoldások implementációja, fejlesztések... 178

6.4.1. Regionális fejlesztési programok és vámreform... 179

6.4.2. Piros-zöld folyosó...182

6.4.3. IT megoldások és a kockázatelemzés...184

6.4.4. Kérdőíves vizsgálat...185

7. Illeg á lis cigaretta ellátási lánc sa já to ssá g a i...188

7.1. A z elem zés m egalapozása... 188

7.2. A z elemzett adatok hitelessége, információs rések... 192

7.3. A CEN adatbázis, és az elem zés alá vont adathalmaz je lle m z ő i... 193

7.4. Előzetes várakozások...197

7.5. A z elem zés során tett megállapítások ... 199

7.5.1. Lefoglalási esetszám és mennyiség...199

7.5.2. A lefoglalásokhoz vezető okok... 202

7.5.3. A kapcsolati gráf...207

7.5.4. Folyamatos változás...212

7.5.5. Csomópontok hatékonysága...212

7.5.6. Fokszám...216

7.5.6.1. A hálózat csomópontjainak fokszáma... 217

7.5.6.2. Irányított fokszámeloszlás: indegree, outdegree...220

7.5.6.3. Klaszterezettség... 223

7.5.6.4. A hálózat legerősebb kapcsolatai... 223

7.5.6.5. Összekötők: közvetítő szerep a gráfban...225

7.5.6.6. Közeliség és átlagos távolság... 228

7.5.6.7. Szüretelhetőség, szétszórás, bomlasztás...229

7.5.7. Összefoglaló a nemzetközi illegális cigarettaáramlási hálózat tulajdonságairól 232 7.6. A vizsgálat eredményeinek ö ssz e g z é se ... 235

7.7. A jánlások... 239

8. A kutatóm unka ö s s z e g z é s e ... 2 4 2 8.1. Összegzett következtetések... 243

8.2. Hipotézisek igazolása: új tudományos eredm ények...246

8.3. Javaslatok a disszertáció eredményeinek felhasználására... 247

8.4. További kutatást igényló területek... 248

9. H iva tk ozo tt irodalom j e g y z é k e ...2 4 9 10. R ö v id ítések j e g y z é k e ... 2 7 4 11. Ábrák, táblázatok j e g y z é k e ...277

12. A kutatással k apcsolato s p u b lik ációk j e g y z é k e ... 2 7 9 13. M e llé k le t e k ... 2 8 2 13.1. 1. számú m ellék let...282

13.2. 2. számú m ellék let...283

13.3. 3. számú m ellék let... 285

13.4. 4. számú m ellék let...289

13.5. 5. számú m ellék let... 290

13.6. 6. számú m ellék let... 291

(6)

BEVEZETÉS

A TÉMAVÁLASZTÁS INDOKOLÁSA, A TÉMA AKTUALITÁSA

1993 óta szolgálok p é n z ü g y ő rk é n t különböző beosztásokban, m ely időszak alatt a m agyar vám igazgatás több szakterületén1 tevékenykedtem , m iközben a hazai m unka m ellett nem zetközi tapasztalatokat is szereztem. V ám ko ck ázatelem zési és in te g rá lt h a tá rm e n e d z s m e n t szakértőként több országban foglalkoztam a vám - és határbiztonsági szervezetek biztonságot befolyásoló szerepével, a m unkám , illetve tudom ányos és társadalm i tevékenységem során tanulm ányoztam az ilyen szervezetek m űködését, számos képzésen, tanulm ányúton vettem részt, illetve szakértőként a gya

korlatban dolgoztam külföldön olyan program okban, projektekben, m elyek az em lített szervezetek k épesség eik növelését, k a p a c itá s a ik b őv ítését szolgálta. E zek tapaszta

latait felhasználtam a kutatás során.

A bipoláris világrendszer felbom lásával a biztonságpolitikában m egszűnt a k a

tonai kérdések egyeduralma. A hidegháborút követően számos évtizedekig kontrolált kockázati tényezők kezdték el fenyegetni a globális, kontinentális és regionális szintű biztonságot. Az 1990-es években a globálizációs folyam atok térnyerése és a te c h n o lógiai fejlődés - elsősorban az infokum m unikációs robbanás - gyorsulása újabb b iz

tonsági kihívásokat generált, am elyek hozzájárultak a k ritik u s in f r a s tr u k tú r a v éd e

lem fogalm ának és m ódszerének elterjedéséhez. K özben a biztonsági tanulm ányok elméleti szakem berei felvetették, hogy a geopolitikai kérdések vizsgálata m ellett olyan k o c k á z a ti té n y ező k et is kutatni kell, am elyek a biztonságot veszélyeztetik.

K om oly vita bontakozott ki azzal kapcsolatban, hogy m ilyen területeket érinthet a biztonság problem atikája. Ezzel kapcsolatban B arry B uzan professzor a biztonságpoli

tika ún. koppenhágai iskolájának vezetője tett elfogadható ajánlást azzal kapcsolatban, hogy m ilyen veszélyforrásokat kell biztonsági kockázatként értékelni. Javaslata sze

rint azokat a tényezőket, am elyek létfeny eg etést ta rta lm a z n a k és a hozzájuk kapcso-

1 Vám- és jövedéki igazgatási, rendészeti és bűnügyi szakterületeken.

2 Horváth Attila: Terrorizmus és a térjellemzők a létfontosságú rendszerek védelmében. In.: Horváth Attila - Bányász Péter - Orbók Ákos (szerk.): Fejezetek a létfontosságú közlekedési rendszerelemek védelmének aktuális kérdéseiről, Tanulmánykötet. Nemzeti Közszolgálati Egyetem Budapest, 2014.

pp.7-26

(7)

lódó kockázatkezelés re n d k ív ü li in tézk ed é sek m egtételét teszik szükségessé. Szerte 3

a világon vám igazgatási szerveknek számos olyan feladatuk van, m int például a glo

bális áruszállító rendszerek ellenőrzése, am ely a közvetlen létfenyegetéssel, létfontos

ságú rendszerek, m ás néven kritikus infrastruktúra védelem m el állnak kapcsolatban. A vám igazgatásoknak számos olyan feladatuk is van, am elyek a biztonságot hosszabb távon fenyegetik, ebbe a körbe sorolhatók a gazdasági biztonságot, de a term észeti

környezeti, katonai-védelm i, közbiztonsági, fenntartható fejlődés feltételeinek biztosí

tása, sőt bizonyos értelem ben a politikai biztonságot érintő elem ek is.4

A z elm últ két évtized során tanúi lehettünk M agyarország biztonsága szem pont

jából két kulcsfontosságú térség, a N yugat-B alkán és a volt Szovjetunió területén b e következett fra g m e n tá c ió n a k . M ás térségekben pedig a b izto n ság i k ö rn y eze t v á r a t

la n m e g v á lto z á sá ra láthattunk példákat. A hidegháború lezárultával a kétpólusú v i

lágrend törvényszerűségeiben bekövetkező paradigm aváltás új á lla m o k és de facto á lla m o k nagyszám ú létrejöttével já rt együtt, vagy állam ok biztonsági környezetében, hatalm i struktúráiban következett be jelentős változás, amely befolyásolta azok képes

ségeit a biztonság garantálása terén. Az új entitások gyakran segítség igénybevételével szervezik m eg saját közigazgatásukat és keresnek válaszokat saját biztonsági kihívása

ikra.

Az em lített térségek az Európai U nió (a továbbiakban: EU ) szem szögéből a b ő vítés és a szo m széd ság p o litik a célterületei lehetnek, ahol in te g rá lt h a tá rm e n e d z s m e n t m o d ell5 szerinti fejlesztő tevékenységet végez különböző országok határbizton

sági szervezetei bevonásával.

A világon 179 o rszág vám igazgatásait töm örítő független korm ányközi szerve

zet, a V ám ig azg atáso k V ilágszerv ezete (a továbbiakban: W C O ) küldetésének tartja a vám igazgatások6 h a té k o n y sá g á n a k növ elését,7 am elynek elérése érdekében a k e re s

3 Buzan, Barry - Waever, Ole - De Wilde, Jaap: A biztonsági elemzés új keretei. In.: Póti László (szerk.): Nemzetközi biztonsági tanulmányok. Önértelmezés és viták a hidegháború utáni korszakban.

Zrínyi Kiadó, Budapest, 2006. pp. 53-112.

4 Lásd részletesen a vámigazgatások feladataival foglalkozó 1.3 alfejezetben.

5 Vö. Guidelines for Integrated Border Management in EC External Cooperation. European Commission EuropeAid Cooperation Office, Brussels, 2009. URL cím:

http://syb.icisleri.gov.tr/ortak icerik/syb/Guidelines for IBM in EC External Cooperation EN.PDF (letöltve: 2010.10.26.)

6 A terület angol nyelvű szakirodalma egyaránt használja a szervezetek gyűjtőnéven történő megneve

zésére a „Customs Administrations”, azaz a vámigazgatások, illetve a „Customs Authorities”, azaz a vámhatóságok fogalmakat, amelyek a szervezetek vonatkozásában szinonimák. Lásd például a World Customs Organisation nemzetközi szervezet elnevezésének hivatalos magyar fordítása a Vámigazgatá

sok Világszervezete, amely név a tagszervezetekre is utal (vö. Az EU terminológiákat tartalmazó

(8)

kedelem elősegítése és ugyanakkor a b iz to n ság növelése kettős célt tűzte ki a tag ál

lam okban vám fejlesztés, vám segélynyújtás és vám reform útján. A fejlesztésekkel p él

dákon keresztül és több m egközelítésben is foglalkozom .

U gyanígy á lla m k u d a rc o k kialakulásának m egelőzése is kölcsönözhet a térsé

gekbe irányuló segély-, illetve fejlesztési program oknak sajátos nézőpontot. A z em lí

tett térségben bekövetkezett válságok m egoldásában nem zetközi aktorok önállóan, vagy m ás állam okkal, szervezetekkel közösen tesznek erőfeszítéseket. Az EU, az Észak-atlanti Szerződés Szervezete (N ATO) és tagállam ai, köztük M agyarország is szerepet vállal válságreagáló, illetve békem űveletekben, vagy vesz részt különféle fejlesztési, kapacitásbővítő program okban. A részvétel formái különböző m éretű k a

tonai, vagy rendvédelm i kontingensek alkalm azása m ellett újjáépítési csoportok, m eg

figyelők, szakértők kiküldése, fejlesztő, adom ányozó, vagy technikai segítségnyújtási program okig terjed, am elyek m agyar részvétel esetén jellem zően más országokkal, vagy nem zetközi szervezetekkel közösen valósulnak meg. K ülönösen kedveltek a két- és többoldalú ikerintézm ényi program ok, m elyek célja a kedvezm ényezett ország fel

készítése a jó gyakorlatok kicserélésével, technikai segítségnyújtással, tapasztalatok átadásával E U tagjelölt státuszra, illetve későbbi EU tagságra.

A seg ítség n y ú jtás döntő célja a té rsé g s ta b ilitá s á n a k m eg terem tése, m egtartá

sa, az ebben való kooperáció előrem ozdítása, m elynek hatására a célország képes a biztonsági kockázatok és fenyegetések eredm ényes csökkentésére.

A biztonsági tanulm ányok által leírt új típusú k ih ív áso k , k o c k á z a to k és feny e

getések jelentős része a n y a g á ra m lá ss a l já r együtt, m int például az árucsem pészet, am elyet országok különböző adószintje, term ék-előállítás költségei, vagy tiltó- korlátozó rendelkezései közötti különbségek kihasználása tart m ozgásban. H asonló m egállapítás tehető a szellemi tulajdonjogok m egsértésére, a védett fajokkal kapcsola

tos, vagy a szabványoknak m eg nem felelő élelm iszerekkel való visszaélésekre, a m ű

kincsek, kábítószerek, vagy akár a fegyverek, lőszerek és robbanóanyagok illegális

EuroVoc katalógus URL cím:

http://eurovoc.europa.eu/drupal/?q=hu/request&view=pt&termuri=http://eurovoc.europa.eu/305911&la nguage=hu) Az Uniós Vámkódex létrehozásáról szóló 952/2013/EU tanácsi rendelet (2013. október 9.) pedig következetesen vámhatóságokat (Customs Authorities) használ, amelyet, mint fogalmat az 5. cikk 1. pontjában úgy határoz meg: „vámhatóságok: a tagállamoknak a vámjogszabályok alkalmazásáért felelős vámigazgatásai és mindazok az egyéb hatóságok, amelyeket a nemzeti jog bizonyos vámjogsza

bályok alkalmazására felhatalmaz.” A dolgozat is szinonímaként használja az említett kifejezésehet, ha azok a szervezetekre vonatkoznak.

7 WCO in brief URL cím: http://www.wcoomd.org/en/about-us/what-is-the-wco.aspx (letöltve:

2014.09.02.)

(9)

kereskedelm ére, a kettős felhasználású, vagy korlátozás alá eső term ékek, technológi

ák, illetve töm egpusztító fegyverek illegális proliferációjára is. Szintén anyagáram lás

ként fogható fel az em bercsem pészet, vagy az em bereket, m int árucikkeket közvetítő em berkereskedelem . A z em lített jelenségek m ind h áló zati je lle g ű e k és a nem zetk özi szerv ezett bűnö zés célterületei.

Az em lített kockázatoknak és fenyegetéseknek jelentős része a b iz to n ság gaz

d aság i szegm en sében hat, vagy azt is érinti több-kevesebb mértékben, de tulajdon

képpen közvetlenül, vagy közvetve a b iz to n ság v a la m e n n y i d im e n z ió já t érinti.

Taksás B alázs szerint a biztonság m odern felfogásában a gazdasági biztonság „a nem zetgazdaság norm ál m űködését és növekedését jelenti. A gazdasági biztonság m eglétét akkor értelm ezhetjük, ha a gazdaság m űködését és bővülését veszélyeztető kockázati tényezők és folyam atok nem állnak fenn, vagy aktivizálódásukra elhanya

golható az esély.” A biztonsági dim enziója számos alrendszerből tevődik össze, am e

lyet doktori értekezésében részletesen vizsgál. E nnek során kiem eli az ország gazda

sági függését, sebezhetőségét más országoktól akár nyersanyagokhoz való hozzáférés, akár valam ilyen egyéb ok, például világgazdasági folyam atok hatására, országok gaz

dasági fejlettsége közötti különbségekre. A tém aválasztás indoklásakor nem szándé

kozom ennél részletesebben belem enni a gazdasági biztonság, m int fogalom jellem ző ibe - erre később lesz m ód - azonban arra feltétlenül rá kell m utassak, hogy ezek az elem ek közvetlenül, vagy közvetett m ódon k a p c so ló d n a k a k ü lk e re sk e d elem ellen őrzéséhez, a g azd aság szab ály o zásh o z, illetve ezek kapcsán végzett re n d v é d e lm i és b ű n ü ld ö z ési tev ékenységhez, vagyis a v á m ig a z g a tá so k alap tev é k en y sé g éh ez.9

A hivatkozott térségekben bekövetkezett állam ok fragm entációjának hatására létrejött sok ezer kilom éter hosszú új állam - és/vagy v á m h a tá r o k színtereivé váltak az új entitások, m elyek között és gazdasági partnereik közt zajló áru- és szem élyforga

lom m inősége befolyásolja a külkereskedelem alakulását és a költségvetési bevételek beszedését. E zek ellen ő rzését és a h a tá r o k á tjá r h a tó s á g á n a k fe n n ta r tá s á t pedig vagy teljesen új, vagy pedig korábban ugyan m ár létező, azonban az új - illetve átm e

neti helyzetet segítség nélkül hatékonyan követni nem képes szervezeteknek kell fel

ügyelni. E zek fejlesztése, m odernizációja, képességei, kapacitásai bővítése tehát k u lcsk érd és.

8 Taksás Balázs: i. m. (2013.) p.16

9 Vö. 2. ábra: A vámigazgatások hármas feladatrendszere.

(10)

A segítségnyújtás m indkét oldalán álló szereplők elvárásokat tám asztanak az em lített program okkal kapcsolatban. B izonyosnak látszik azonban, hogy m indkét ol

dal egyaránt megértette, hogy az új e n titá s o k s ta b ilitá s á n a k m eg terem téséh ez a g azd aság i b iz to n sá g u k m e g sz ilá rd ítá sá n , annak a n em zetk özi k eresk ed elem és áruforgalom vérkeringésébe való bekapcsolásán keresztül vezet az út.

A rendezett külkereskedelem - a belső adórendszer rendbetétele m ellett - alap

vető kérdésnek bizonyult az új, vagy korábban válságból kilábaló állam alakulatok gazdasági stabilitásának m egterem tésében, am elyhez olyan technikai eszközök, eljárá

sok és m ódszerek megism erése, átvétele és alkalm azása nyújthat segítséget, am elyek

re - m int az ún. leg jo b b g y a k o rla to k elterje sz tése - az em lített segély-, vagy m oder

nizációs program ok irányulnak.

A biztonságot, így a gazdasági biztonságot is negatívan befolyásoló kockázatok, kihívások és fenyegetések folyam atosan változnak, ezért a biztonság elvárt szintjét garantálni hivatott szervezeteknek k é p e sn e k kell le n n iü k e változások figyelem m el kísérésére, reag áló , illetve ideális esetben p ro a k tív lépések m egtételére, m elyek h a

tékonyan képesek a k o c k á z a to k kezelésére.

K ülönös jelentőségű tehát annak m eghatározása, hogy a gazdasági biztonságot garantáló, tevékenységükkel azt befolyásoló szervezeteknek egy adott időpillanatban, illetve a jö v ő m ég adekvátan tervezhető keretein belül (középtávon) m ilyen képessé

gekkel, illetve k a p a c itá so k k a l kell re n d e lk e z n iü k a kívánt biztonsági és szabályozó funkciók ellátásához, illetve ezek m ilyen m ódon érhetők el.

A feladat egyaránt m egoldható katonai, katonai-rendvédelm i vegyes, tisztán rendvédelm i és rendvédelm i-polgári szakhatósági vegyes jellem zőkkel rendelkező szervezetekkel. M agyarországon az 1867-es kiegyezés óta létezik önálló vám igazgatá

si szervezet, amely a disszertáció által vizsgált időszak 2008-as végéig katonai külső

ségekkel rendelkező ren d v éd e lm i szervezet alkalm azása volt a m eghatározó, hagyo

mányos form a ezen a területen, m ajd 2 0 1 1-ben áttértek a rendvédelm i-polgári szakha

tósági vegyes jellem zőkkel rendelkező formára.

A disszertáció nem a m a g y a ro rsz á g i helyzet optikáján keresztül vizsgálódik, ezért ahol lehet nem zetközileg elfogadott term inológiát alkalmaz. A m agyar körülm é

nyeket sajátos p é ld á n a k te k in ti és más országokból is bőségesen vizsgál példákat, m utat be folyam atokat annak érdekében, hogy a W C O v a la m e n n y i ta g á lla m á n a k

(11)

v á m ig a z g a tá sa s z á m á ra értékelhető, adott esetben a helyi sajátosságok figyelem be

vételével a d a p tá lh a tó e re d m é n y e k re jusson.

A folyam atosan változó környezetben a gazdasági biztonságra ható tényezők nem m indig ism erhetőek fel; hatásuk m értékét pedig alá-, vagy fölébecsülik a szakér

tők, ami a szervezetek által gyakorolt valós védelm i potenciál m egítélésében is b i

zonytalanságot okoz. A szervezetek képességeinek egyszerre kell teljesíteniük egy

részt a ru g a lm a ssá g és a h ib a to le ra n c ia elvárását, am ely a k o c k á z a to k felism erése és kezelése közötti időszakban is biztosítja jelentős veszteségek nélkül a feladataik ellátását, m ásrészt pedig tartózkodniuk kell a tú lz o tt kép ességek fe n n ta rtá s á tó l, am elyek rontják a költséghatékonyságot. Az eg y szerre fo rrá s ta k a ré k o s és h aték o n y m egoldások kívánalm ának várhatóan csak k o c k á z a ti re n d s z e re k igénybevétele, eh

hez kapcsolódó stratégiai tervezés, döntéshozatal és kockázatkezelés felelhet meg.

E zek vizsgálata és bizonyítása a kutatás feladata, m elynek irányultságát az aláb

bi hipotézisek m egválaszolása és a célkitűzések elérésére érdekében végzem el.

HIPOTÉZISEK

H1 A gazdasági biztonságot garantáló fegyveres szervezet a vám igazgatás a v édel

mi rendszer és a védelm i potenciál egyik - nem katonai - eleme.

H2 M akrogazdasági szintű vizsgálatokkal bizonyítható-e a példának vett m agyar vám igazgatás feladatai, erőforrásai, m űködési költségei és eredm ényei közötti összefüggések.

H3 A reverz logisztika speciális követelm ényeket tám aszt a gazdasági biztonságot garantáló fegyveres szervezetekkel szemben, m elyekre speciális, adekvát képes

ségeket kell kialakítani.

H4 Az áru- és szem élyforgalom folyam atossága iránti növekvő igény, és a bizto n ság fokozódó előtérbe kerülése a kockázatok m egism erését, a kockázati térké

pek folyam atos karbantartását, felülvizsgálatát indokolják. A kockázatok figye

lem bevételével a szervezet működési hatékonysága növekszik.

H5 A hálózatok gráfelm életi jellem zői azonosíthatók, m elyek befolyásolják a k o c

kázatok kialakulását, hatását és azok hatékony kezelését. A hálózatelem zés

(12)

m ódszere hatékony eszköz a korszerű kockázatelem zésen alapuló döntés

előkészítés során.

A KUTATÁS CÉLKITŰZÉSEI ÉS MEGKÖTÉSEI

A kutatás célja a hipotézisek bizonyítása, vagy cáfolata, m elyek kapcsán további kérdésekre is keresem a válaszokat, illetve teszek javaslatokat a kockázatok kezelésé

re, csökkentésére.

CÉLKITŰZÉSEK

A hipotézisek igazolása kapcsán további tényezők vizsgálata, úgy mint:

C1 M elyek a szervezetre ható jelentősebb kockázatok?

C2 E zek állandóak, vagy változnak-e?

C3 Egy, vagy több biztonsági dim enziót érintenek-e?

C4 A kockázatok rendezhetők-e valam ilyen szem pontrendszer szerint?

C5 M ilyen lehetőségek kínálkoznak a kockázatkezelésre és m ilyen javaslatok fo galm azhatók meg? K épesek-e a szervezetek önálló kockázatkezelésre?

C6 Az elm últ időszak vám segítségnyújtási és fejlesztési (kapacitásépítő) program ok m ilyen tanulságokkal szolgáltak? Ebben a körben konkrét példák ismertetése.

C7 A szervezet rendelkezésére álló erőforrások hatékonyabb kiaknázását m iként képes segíteni a kockázatelem zés kezelés? H ogyan célszerű a teljesítm ényt m érni az eszközök és m ódszerek alkalm azása hatékonyságának objektív vizsgá

latához, illetve a hatékonyság terén bekövetkező változások észlelése érdeké

ben?

M

egkötések

A kutatott tém a szerteágazósága, illetve az értekezés kereteinek behatároltsága m iatt azonban nincs lehetőségem m inden vonatkozást érinteni, vagy részletesen m eg

vizsgálni. Tekintettel ezekre az alábbi m egkötéseket tettem:

M1 A kockázatelem zés m ódszereinek az em lített szervezetek által történő g y a k o rla ti és célszerűségi a lk a lm a z á s á ra koncentráltam . N em volt célom valam ennyi lehetséges kockázatelem zési eljárás felsorolása.

(13)

M2 Ahol elegendő, a m inőségi és nem a m ennyiségi kockázatelem zés m ódszereit alkalm aztam . A hálózatelem zésnél alkalm azott függvényeket a gráfelm életben szokásos elnevezésük alapján magyarul és angol nyelven is azonosítottam . A függvények h a s z n á la tá t m utattam be és a használat eredm ényét ism ertettem , nem pedig azok m atem atikai képletét, vagy leírását.

M3 A dolgozat n em m a g y a r fóku szú. Lehetőségeim hez m érten globális folyam a

tokat, jelenségeket vizsgáltam , am elyekből a V ám igazgatások V ilágszervezete 179 tagja közül bárm elyik vám igazgatás által alkalm azható eredm ényekre, k ö vetkeztetésekre jutottam . Az idézett kijelölt (nem reprezentatív m inta szerinti) példák illusztrációként szolgálnak a jelenségek m egértéséhez és a hipotézisek igazolásához.

M4 N em célom a biztonsági kihívások, kockázatok és fenyegetések teljes k ö ré t fe ltá rn i, m int ahogy m egítélésem szerint ez lehetetlen vállalkozás lenne. A mire vállalkozom , hogy az adott kérdésben relev án s k o c k á z a to k a t a lehető legkörül

tekintőbben gyűjtöm össze, veszem számba, vagy adott esetben rendszerezem . M5 A vám igazgatások teljesítm ény-m érése során csak m a k ro g a z d a sá g i szintű

elem zéssel foglalkozom , mely vizsgálatnak a „fekete dobozában” m aga a teljes vám szervezet foglal helyt. Eredm ényeim , m egállapításaim erre a vizsgálati szintre érvényesek azzal, hogy nem zárom ki: lehetséges a szervezetet kisebb egységekre bontani és azokat részleteiben mérni. Erre azonban nem vállalko

zom.

M6 N em volt célom új kockázatelem zési eljárás kidolgozása, hanem a m á r a lk a l

m a z o tt e ljá rá s o k re n d szerez ését, kiegészítését, ú js z e rű irá n y u lts á g a in a k m e g h a tá ro z á sá t és a lk a lm a z á s á t dolgoztam ki. A dolgozat áttekintő jelleg e és terjedelm i korlátai nem tették lehetővé a bűnelem zés és a vám igazgatások által végzett kockázatelem zés te c h n ik a i, in fo rm a tik a i eszközeinek, specifikus m ód

szereinek, ezek m o z z a n a ta in a k részletes v iz sg álatá t.

M7 N em célom annak vizsgálata, hogy az adott kockázat létrejöttének, vagy h a t á s á n a k h á tte ré b e n m ely n em zetk ö zi szerep lő m ilyen szándéka áll.

M8 A bem utatott eljárások pro és kontra használhatók a gazdasági biztonság, az ellátási lánc, a közlekedési infrastruktúra m egóvása, vagy m űködésének m eg

z a v a rá s a érdekében; a felh a sz n álás c é ljá n a k eldö ntése nem a kutató felelőssé

ge.

(14)

K utatásaim at 2014. jú liu s 25-én zártam le.

ALKALM AZO TT MÓDSZEREK

A kutatási célok elérése érdekében a hazai és nem zetközi elsődleges és m ásod

lagos szakirodalom ö sszeg yű jtését és ta n u lm á n y o z á s á t végeztem el. E zek közül a dolgozatban hivatkozott 241 forrás időben 1971 és a disszertáció lezárása közé eső időszak során m egoszlik 28 jogszabály, 32 m onográfia, 22 könyvfejezet, 7 doktori értekezés, 23 tudom ányos cikk, 59 jelentés, 30 tanulm ány, 5 publikálatlan kézirat, 5 konferencia-előadás, 1 adatbázis, 3 statisztikai adatbázis, 5 szám ítógépes program, 6

egyéb internetes honlap, 15 hírügynökségi jelentés és újságcikk között.

A szerző m egnevezését tartalm azó források közül a b iz to n ság elm élete, a v éd e

lem g azd a ság és a védelm i k ia d á so k összefüggéseinek ta n u lm á n y o z á s a kapcsán felhasználtam K irály László és M edveczky M ihály, 10 D eák Péter, 11 Balázs Judit,12

Ethan Barnaby K apstein, 13 K alevi Jaakko H olsti14 és Taksás B alázs15 műveit.

T a n u lm á n y o z ta m a kockázatelem zés általános elméleti kérdéseit M ezey G yu

la, 16 Terje A ven, 17 D avid V ose18 munkáiban. A határbiztonság, a vám -, illetve határ-

19 20 21

m enedzsm ent kérdéseit K ovács Gábor, Sándor Vilm os, Bryan Barton, Peter

10 Király László - Medveczky Mihály: Védelemgazdasági ismeretek önkormányzati válságmenedzse

rek (védelmi igazgatási referensek) számára. Egyetemi kiadvány. ZMNE, Budapest, 2009.

11 Deák Péter: A biztonság fogalmi és tartalmi megközelítése, új értelmezései. In. Deák Péter (szerk.):

Biztonságpolitikai kézikönyv. Osiris, Budapest, 2007.

12 Balázs Judit: A gazdaság biztonságának megnövekedett szerepe. In. Deák Péter (szerk.): Biztonság

politikai kézikönyv. Osiris, Budapest, 2007.

13 Kapstein, Ethan Barnaby: The political economy of national security - A global perspective.

McGraw-Hill, New York, NY, USA, 1992.

14 Holsti, K. J.: International Politics - A framework for analysis. (7th ed.) Prentice Hall, Englewood Cliffs, NJ, USA, 1995.

15 Taksás Balázs: Gazdasági biztonsági kihívások napjaink globalizált világában. Doktori értekezés.

N KE, Budapest, 2013.

16 Mezey Gyula: Döntés és kockázat - Monográfia. Szent István Egyetem, Budapest, 2009.

17 Aven, Terje: Risk Analysis: Assessing Uncertainties Beyond Expected Values and Probabilities.

Wiley, Chichester, UK, 2008.

18 Vose, David: Risk Analysis - A quantitative guide. Wiley, Chichester, UK. 2008.

19 Kovács Gábor: The role of the Hungarian National Police in the Transformation Process of the Turkish Border Policing System: Eu Twinning Project in Turkey. In. AARMS, NKE, Budapest. Vol. 12 No. 1 (2013) pp.103-116.

20 Sándor Vilmos et al.: Az államhatár rendészete és védelme. ZMNE, Budapest, 2000.

21 Barton, Bryan (et al.): Expanded borders, integrated controls - Achieving national prosperity and protection through integrated border management. In. Bryan Barton - Jeremy Andrulis (eds.) Border Management in the New Century - Emerging Trends and Best Practices. IBM Global Business Services, 2007, Somers, NY, USA. pp.3-17.

(15)

C halk,22 Catherine T ruel,23 Juha H intsa,24 Luc de W u lf és O m er M atiyahu, 25 illetve K enneth C hristopher26 írásaiból elemeztem.

A hírszerzés alapú bűnüldözési m odell, a felderítési ciklus és a bűnelem zés té-

27 28 29

m akörök kapcsán U rszán József, K orinek László, K enedli Tamás, m unkáit d o l

g o ztam fel.

A konténeres szállítási infrastrukturák és az ellátási láncok kockázatainak érté-

30 31 32

kelése kapcsán Báthy Sándor, H orváth Attila, Réti Tamás, D avid G uerrero és

Q Q 'XA T C O

Jean-Paul Rodrigue, C ésar Ducruet, K aiser Ferenc, Sam J. Tangredi, Tyson

37 38

M acaulay H enry W illis és D avid Ortiz m unkáinak segítségével alakítottam ki k o c k á z a ti érték elésem et.

22 Chalk, Peter: Maritime Terrorism: Threat to Container Ships, Cruise Liners, and Passenger Ferries.

In. Herbert-Burns et al. (eds.): Lloyd’s MIU Handbook of Maritime Security, CRC Press, Boca Raton, FL, USA, 2009. pp.117-131.

23 Truel, Catherine: A Short Guide to Customs Risk. Gower Publishing, Farnham, UK. 2010.

24 Hintsa, Juha et al.: Customs risk management (CRiM): A Survey of 24 WCO Member Administrations. Cross-border Research Association, EPFL & HEC UNIL Lausanne, Switzerland, 2011.

25de Wulf, Luc - Matiyahu, Omer: The Role of Customs in Cargo Security. In: Customs Modernization Handbook, The World Bank, Washington D.C., USA, 2005.

26 Christopher, Kenneth: Port Security Management. CRC Press, Boca Raton, FL, USA, 2009.

27 Urszán József: A Harmony projekt: Európa stratégiai válasza a szervezett bűnözés kihívásaira. In.

Nemzet és Biztonság, 2011. július. pp.64-70.

28 Korinek László: A rendőrség szerepe, funkciói és típusai. In. Hautzinger Zoltán - Verhóczki János (szerk.): Sodorvonalon - Tanulmányok Virányi Gergely 60. születésnapja tiszteletére. Magyar Rendé

szettudományi Társaság Határrendészeti Tagozat, Budapest, 2012. pp.137-156

29 Kenedli Tamás: Elemzésközpontú információfeldolgozás a szervezett bűnözés és a terrorizmus elleni harcban. Doktori értekezés. ZMNE, Budapest, 2010.

30 Báthy Sándor: A honvédelmi célú tartalékok szerepe az ellátási láncban, Hadmérnök, 2008, III. évfo

lyam 3. szám. pp.88-95.

31 Horváth Attila: Characteristics of terror-threats in goods transportation, in AARMS, Vol. 8, No. 2, 2009. pp.345-355; Horváth Attila: Hogyan értessük meg a kritikus infrastruktúra komplex értelmezé

sének fontosságát?, Hadmérnök, 5. évf. 1. sz. 2010. pp. 377-386; Horváth L. Attila: A terrorizmus csapdájában. Zrínyi Kiadó, Budapest, 2014.; Horváth Attila: Terrorizmus és a térjellemzők a létfontos

ságú rendszerek védelmében. In.: Horváth Attila - Bányász Péter - Orbók Ákos (szerk.): Fejezetek a létfontosságú közlekedési rendszerelemek védelmének aktuális kérdéseiről, Tanulmánykötet. Nemzeti Közszolgálati Egyetem Budapest, 2014. pp.7-26 (2014/a)

32 Réti Tamás: A Honvédelmi Minisztérium és a Magyar Honvédség reverse logisztikai rendszere.

Doktori értekezés. NKE, Budapest, 2013.

33 Guerrero, David - Rodrigue, Jean-Paul: The Waves of Containerization: Shifts in Global Maritime Transportation, Journal of Transport Geography, Volume 34, January 2014, pp.151-164.

34 Ducruet, César et al.: Ports in multi-level maritime networks: evidence from the Atlantic (1996

2006) In. Journal of Transport Geography 18 (2010) pp.508-518

35 Kaiser Ferenc: A blokád elmélete és gyakorlata a tengeri hadviselésben. In. AETAS Történettudo

mányi Folyóirat, 22. évf. (2007.) 4. szám pp.49-68

36 Tangredi, Sam J.: Tengeri hatalom: elmélet és gyakorlat. In.: Baylis, John et al. (szerk.): A stratégia a modern korban. Bevezetés a stratégiai tanulmányokba. Zrínyi Kiadó, Budapest, 2005. pp.149-177.

37 Macaulay, Tyson: Critical Infrastructure: Understanding Its Component Parts, Vulnerabilities, Operating Risks, and Interdependencies. CRC Press, Boca Raton, FL, USA, 2009.

38 Willis, Henry H. - Ortiz, David S.: Evaluating the security of the global containerized supply chain, RAND Corporation, Santa Monica, CA, 2004.

(16)

A hálózatok elem zése során Barabási A lbert-L ászló,39 Lakner Z oltán,40 Duncan J. W atts és Steven H. Strogatz, 41 Thom as J. M ackin, Rudy D arken és Ted G. Lew is42

k u ta tá s i ered m én y eit h a s z n á lta m fel.

Az elem ző gondolkodást a szakirodalom feldolgozása során folyam atosan gya

koroltam , am elyet az analízis során m egism ert releváns eredm ények szintézise köve

tett. Az analógia m ódszerét alkalm aztam a m egism ert tényeken keresztül, az ism erte

tőjegyek sajátosságai alapján egy újabb - az elem zés lehetőségét közvetlenül biztosító - ism erettartalom m egszerzéséhez, m ajd a m egfelelő következtetések levonását kö ve

tően újra ism ételtem az elem ző ciklust mindaddig, m íg az eredm ényre nem vezetett.

M ásként m egfogalm azva: a kutatás során alkalm aztam a k o ck ázatelem zés és a feld e

ríté si/h írsz e rz é si ciklus folyam ataiban leírt k ö rfo rg á s t, cik lik u sság o t, m ely folyam at nem nélkülözte az induktív és deduktív gondolkodásm ód folyam atos alkalm azását, tekintve, hogy ezek az elem ző g o n d o lk o d ás alapelemei.

A m unkám során a lk a lm a z ta m a m agyar vám igazgatás által kasznált vám ke

reskedelm i, illetve vám regisztrációs, kockázatkezelő, továbbá határfigyel őztető rend

szereit. 2003-2004 között irá n y íto tta m a m agyar vám igazgatás bűnügyi elem ző

értékelő szervezeti egységét. Szintén m unkaköri feladataim ból fakadóan alkalm aztam nem zetközi szervezetek, köztük a W CO kockázati tájékoztató, profil, figyelm eztető jelzés m egosztó és lefoglalási inform ációs rendszereit, a N em zetközi Bűnügyi R end

őrség Szervezete (a továbbiakban: Interpol) és a Schengeni Inform ációs R endszer személy- és tárgykörözési, figyelőztetési képességeit, az Európai R endőrségi Hivatal (a továbbiakban: Europol) stratégiai és operatív bűnelem ző és kockázatjelentő rend

szereit, az Európai U nió Tagállamai K ülső H atárain Való O peratív Együttm űködési Igazgatásért Felelős Európai Ü gynökség (a továbbiakban: Frontex) és a D élkelet

Európai Rendészeti K özpont (a továbbiakban: SELEC) kockázati elem ző jelentéseit.

A helyszínen szereztem ism ereteket a ném et vám igazgatás m odulokból felépülő koc

kázatelem ző, illetve kockázatkezelő rendszeréről. M űködés közben tanulm ányoztam

39 Barabási Albert-László: Behálózva - Hogyan kapcsolódik minden egymáshoz, és mit jelent ez a tudományban, az üzleti és a mindennapi életben, első utánnyomás, Magyar Könyvklub, 2003.

40 Ercsey-Ravasz M. (2012): Complexity of the International Agro- Food Trade Network and Its Impact on Food Safety. PLoS ONE 7(5): e37810. doi:10.1371/journal.pone.0037810

41 Watts, D. J. - Strogatz S. H.: Collective dynamics of small-world networks. Nature, 1998, Vol. 393.

pp.440-442.

42 Mackin, Thomas et al.: Managing Risk in Critical Infrastructures Using Network Modeling. In.

Critical Infrastructure Protection: Elements of Risk. Critical InfTastructure Protection Program. George Mason University, Fairfax, VA, USA, 2007. pp.65-78; Lewis, Ted G.: Critical infrastructure protection in homeland security: defending a networked nation. Wiley, Hoboken, NJ, USA, 2006.

(17)

az Egyesült K irályság N em zeti Bűnügyi H írszerző Szolgálat (a továbbiakban: N CIS) kockázatkezelő, figyelőztető és adatbányászati m egoldásait. Továbbá határbiztonsági kockázati előrejelző rendszer létrehozását kezdem ény eztem , illetve k id o lg o zásáb an és m egvalósításában vettem részt az EU, illetve három közép-európai ország vám együttm űködése keretében.

A vám igazgatások teljesítm ény-m éréséhez a kiválasztott szervezet, a V ám - és Pénzügyőrség éves értékelő jelentései, és a költségvetés végrehajtásáról szóló tö rvé

nyek, m int elsődleges fo rrá s o k a la p já n re k o n s tru á lta m fo ly a m a to k a t, kiválasztot

tam a szükséges m utatókat, indikátorokat, m ajd ezek m akroszintű elem zését végeztem el. V izsgáltam a feladatok, erőforrások (képességek, kapacitások), illetve költségek, vagy eredm ények összefüggéseit különböző m egközelítésekben, illetve indikátorokon keresztül. Felhasználtam az Állam i Szám vevőszék (a továbbiakban: Á SZ) te m a tik u s v izsg álati je len téseit, m int m ásodlagos forrásokat, illetve az ÁSZ m ó d sz e rta n i ú t

m u ta tó it is.

Jogi norm ák közül különböző országok vám igazgatásainak m űködését befolyá

soló ágazati jogszabályokat, köztük a német, a francia, a brit, a szerb és a hongkongi vám törvényt, az E U v ám k ó d ex ét, külföldi vám igazgatások tájékoztató kiadványait és internetes honlapjait, illetve a m agyar vám igazgatás és a rendőrség egyes belső nor

m áit vettem figyelembe.

Ig én y b e v ettem az Europol,43 a W C O,44 az Egyesült N em zetek Szervezete (EN SZ) K ábítószer-ellenőrzési és Bűnm egelőzési H ivatala (U N O D C) 45 és más nem zetközi szervezetek stra té g ia i elem zéseit, és az U SA K orm ányzati Szám vevőszék

ének (a továbbiakban: G A O) 46 vizsgálati jelentéseit. V izsgáltam a SIPRI védelm i

43 Europol SOCTA 2013 Public Version. Europol, Hága, Hollandia, 2013. DOI: 10.2813/11532; Ten Years of Europol, 1999-2009. Europol, Hága, NL.

44 WCO Annual Report: Customs and Tobacco 2003, D/2004/0448/9; WCO SAFE Framework of Standards. 2012 edition. WCO, Brussels, BE.; UNODC - WCO Global Container Analysis Report 2008, k.h.n. Megjelent: 2009.06.10.

45 United Nations Office on Drugs and Crime - az ENSZ Kábítószer-ellenőrzési és Bűnmegelőzési Hivatala; World Drug Report 2008. UNODC, Vienna, AT.

46 Container Security: A Flexible Staffing Model and Minimum Equipment Requirements Would Improve Overseas Targeting and Inspection Efforts. US Government Accountability Office, Report No.

GAO-05-557, 2005.; Opeartion Iraqi Freedom - Defense Logistics: Preliminary Observations on the Effectiveness of Logistics Activities during Operation Iraqi Freedom. US Government Accountability Office, Report No. GAO-04-305R, Washington DC. USA, Dec 2003.; Operation Desert Storm - Lack of Accountability Over Materiel During Redeployment. Report No. GAO/NSIAD 92-258, US Government Accountability Office, Washington DC., USA, Sept 1992.

(18)

kiadások adatbázisát,47 és a W CO nem zetközi inform ációs rendszereiből kinyerhető illegális áruk áram lására vonatkozó elem i a d a to k so k a sá g á t (utóbbiak véletlen tö m egjelenségek h áló zati elem zését végeztem el). Ezzel igazoltam a nem zetközi illegá

lis cigaretta ellátó hálózat gráfelm életi jellem zőit, annak tulajdonságait figyelem be vevő m egoldásokat dolgoztam ki a hálózat csom ópontjainak határbiztonsági haté

konyságának m érésére, a hálózatban áram ló cigaretta m ennyiségének korlátozására, illetve végső soron a hálózat lerom bolására.

K onkrét esetpéldákon keresztül vizsgáltam a gazdasági biztonságot garantáló szervezeteknek a kockázatok csökkentésére irányuló ko ckázatelem zési, k o c k á z a tk e zelési g y a k o rla ta it különböző közlekedési infrastruktúrákon, illetve áruszállítási m ó

dokban, m elyekhez elsődleges forrásként saját nem zetközi tapasztalataim at, illetve segítségnyújtási projektek értékeléséről készült beszám olókat használtam . N em volt célom új kockázatelem zési eljárás kidolgozása, hanem a m á r a lk a lm a z o tt e ljá rá s o k ren d szerez ését, kiegészítését, ú js z e rű irá n y u lts á g a in a k m e g h a tá ro z á sá t és a lk a l

m a z á s á t d o lg o ztam ki. Így például vizsgáltam az U SA K onténerbiztonsági K ezde

m ényezését, a 1 0 0% konténer átvilágítási törvényt és nem zetközi hatásait a globális áruszállítás biztonságára, a rendszerváltást követően a külkereskedelem liberalizáció

ból fakadóan a m agyar vám igazgatásra ható új kihívásokat, kockázatkezelési m ódsze

reit, a ném et vám igazgatás modul rendszerű inform atikai alapú kockázatkezelési rend

szerét, a szerb vám igazgatás piros-zöld folyosó rendszerre történő áttérését a nem zet

közi légiforgalom ban, kockázati előrejelző rendszerek köztük a dunai hajóforgalom előrejelzésének kockázatcsökkentő hatásait, a horvát vám igazgatás elektronikus áru

továbbító rendszerre történő áttérésének előnyeit, nem zetközi vám fejlesztési progra

mokat, m int a Balkánon a V ilágbank által finanszírozott K ereskedelem - és szállításfej

lesztő program D élkelet-E urópában (a továbbiakban: TTFSE), illetve az EU finanszí

rozott EU V ám - és A dóügyi Segítségnyújtási H ivatal (a továbbiakban: E U CAFAO), a FÁ K országokban az E U H atársegítságnyújtási M isszió (a továbbiakban: EUBAM ), és a H atárm enedzsm ent Program K özép-Á zsiában (a továbbiakban: BO M C A ) prog

ram okat, a világ m ás részein pedig a V ilágbank által finanszírozott egyéb program o

kat, és további példákat is.

47 Stockholm International Peace Research Institute (SIPRI) Military Expenditure Database, SIPRI, Stockholm, SE.

(19)

A nem zetközi biztonsággal, a védelem gazdasággal és a védelm i iparral, kritikus infrastruktúra védelem m el, az áruszállítás biztonságával, a nem zetközi szervezett b ű nözéssel, bűnügyi együttm űködéssel és elem zéssel kapcsolatos h a z a i és k ü lfö ld i t u d o m án yo s k o n fe re n c iá k o n vettem részt a Cseh K öztársaságban, a N ém et Szövetségi K öztársaságban és Rom ániában, ahol p u b lik á lta m k u ta tá s o m id ő a rá n y o s e re d m é n y e it - lásd részletesen a publikációs jegyzékben - , illetve konzultációt folytattam hasonló területen kutató kollégákkal.

Ö sz tö n d íj, k u ta tó p ro g ra m , illetve sz a k m a i ta n u lm á n y u ta k keretében 2 0 0 2 ben az E gyesült K irályság N em zeti Bűnügyi H írszerző Szolgálatánál (NCIS) 48Pom pidou ösztöndíjasként tanulm ányoztam a felderítési inform áción alapuló rendvédelm i m odellnek49 a nem zeti elem ző-koordináló szervnél történő alkalmazását, illetve a N em zeti H írszerzési M odell (a továbbiakban: N IM) 50 bevezetését. 2003-ben az N SZK Szövetségi V ám igazgatás K ockázatelem ző K özpontjában (M ünster) tanulm ányoztam a vám igazgatás legjobb kockázatelem zési gyakorlatait.

A kutatásom in f r a s tr u k tú r a h á ló z a to k részéhez hozzájárult a N em zeti K öz

szolgálati Egyetem en történt k ritik u s közlek ed ési in f r a s tr u k tú r a védelm i k u ta tá so k projekt,51 am elybe a kiem elt kutatási terület vezetője, társtém avezetőm szakértő

ként bevont és ahol 2012-2013 között dolgoztam. Ennek keretében 2012-ban H am burgban tanulm ányoztam a kikötői és a konténeres áruszállító infrastruktúra biztonsá

gát.

A m agyar vám igazgatásnál szerzett több m int 21 év m u n k a ta p a s z ta la ta i során tanulm ányoztam a testület tevékenységi köreit, összegyűjtöttem és elem eztem az éves értékelő jelentéseit, nyom on követtem a tevékenységet és ennek hatékonyságát b efo

lyásoló újonnan bevezetett kockázatelem zési és -kezelési eljárásokat, a m űködést és a

48 National Criminal Intelligence Service

49 Az intelligence-led policing rendőrségi-rendvédelmi modell fogalom egységes magyar terminológiá

ja még nem honosodott meg. Urszán József műveleti információ alapú rendészeti modellnek, (Urszán J: A Harmony projekt: Európa stratégiai válasza a szervezett bűnözés kihívásaira. In. Nemzet és Biztonság, 2011. július. pp.64-70), Kenedli Tamás hírszerzésalapú bűnüldözési mechanizmusnak (Kenedli Tamás: Elemzésközpontú információfeldolgozás a szervezett bűnözés és a terrorizmus elleni harcban. Doktori (PhD) értekezés, ZMNE, Budapest, 2010. p.100), Korinek László akadémikus pedig adatfeldolgozás által vezérelt rendőrségnek fordítja. (Korinek László: A rendőrség szerepe, funkciói és típusai. In. Hautzinger Zoltán - Verhóczki János (szerk.): Sodorvonalon - Tanulmányok Virányi Gergely 60. születésnapja tiszteletére. Magyar Rendészet-tudományi Társaság Határrendészeti Tagozat, Budapest, 2012. pp.137-156:155) A magam részéről felderítési információn alapuló rendvédelmi modell kifejezést használom, amely az alternatívák közül megítélésem szerint a legszabatosabban adja vissza a dolog lényegét.

50 Az angol rövidítés a National Intelligence Model kifejezésből származik.

51 TÁMOP 4.2.1.B-11/2/KMR-0001

(20)

gazdálkodást m akrogazdasági szinten m eghatározó inform ációk forrásait. M indezek m ellett jelentősen hozzájárult kutatási tevékenységem hez 2004-2005 között Szerbia és M ontenegróban, illetve H orvátországban, 2005-2006 között M oldovában és U krajná

ban, valam int 2011-ben Törökországban h a tá rb iz to n s á g i szerv ezetek k o ck áz ati a la p ú fejlesztésében, illetőleg in te g rá lt h a tá rm e n e d z sm e n t tém akörben EU szakér

tőként szerzett m unkatapasztalatom , illetve ez utóbbi tém ában 2 0 1 2-ben részvételem mel készült m agyar-koszovói tw inning projekt pályázat tapasztalatai.

Szükség szerint in te r jú k a t készítettem olyan személyekkel, akik a fenti kér

déskörök értelm ezésében, illetve hipotézisek objektív értékelésében segítségem re le hettek. A z em lített szerzők m unkáin túl számos - szerző m egjelölése nélküli - je len tést, elem zést tanulm ányoztam , ezek m ellett nyom on követtem sajtóban m egjelent cikkeket, beszám olókat, illetve m ég publikálatlan elem zéseket, kéziratokat. A hivat

kozott irodalm akat az értekezés végén jegyzékbe szedtem.

AZ ÉRTEKEZÉS SZERKEZETI FELÉPÍTÉSE

A disszertáció bevezetésében indokoltam a tém aválasztás aktualitását, célkitűzé

seket és korlátozásokat tettem a kutatásra vonatkozóan, illetve m egfogalm aztam a vizsgálandó hipotéziseim et. Szintén ebben a fejezetben ism ertettem a kutatás során alkalm azott m ódszereim et és a vizsgálat során figyelem be vett legfontosabb forráso

kat, a tém ám at érintő más kutatásokat.

Az első fejezetben a g azd aság i b iz to n ság o t g a ra n tá ló szervezetekn ek , a vám igazgatásoknak az o rszág véd elm i kép ességeiben betöltött szerepét értékeltem arra keresve választ, hogy az ilyen szervezetek részét képezik-e az ország védelm i potenci

áljának. E nnek során elvégeztem a vám igazgatások tevékenységeinek értékelését ab

ból a m egközelítésből, hogy azok ellátásával m ely biztonsági dim enziókra gyakorol

nak hatást.

A m ásodik fejezetben végzem el m akrogazdasági szintű elem zését az em lített szervezetek közül kiválasztott v ám ig azg a tás fe la d a tk ö re in e k , az ezekhez rendelt e rő fo rrá s a in a k és ezek költség, illetve ered m én y m utatóinak. V izsgálatom ban kim u

tattam , hogy a tényezők között kockázati alapú összefüggés állapítható meg. B ár a jogszabályi feltételekből levezethető szükséges képességek, a szervezeti hagyom á

nyokból, kultúrából és a m űködési költségvetési lehetőségekből adódó kapacitások

(21)

(személyi és technikai) közötti pontos kapcsolatok m akrogazdasági elem zéssel nem m utathatók ki, de bem utathatók a szervezetek azon szerkezeti, strukturális változásai (pl. a V ám - és Pénzügyőrségnél a m élységi ellenőrzésben, vagy a bűnügyi nyom ozó létszám növelése a schengeni határszakaszokon felszabaduló létszám ból), illetve az alkalm azott eljárások fejlesztése (pl. M agyarországon a rendszerváltást követően koc

kázati szem pontok érvényesítése a vám eljárásoknál), am elyekkel a globális kihívások változó kockázataira reagálnak.

Az értekezés harm adik fejezetében a h a tá re lle n ő rz é s k o c k á z a ti érté k elését m utattam be. Több m egközelítést alkalm aztam , illetve a kockázatok egységes profilba szervezésére, felhasználására tettem javaslatot.

A negyedik fejezetben az ellátási lán co k, ezen belül pedig a nagy távolságban végrehajtott válságkezelő m űveletek katonai logisztikai tám ogatásának k o c k á z a ta it, m int példát elem eztem elsősorban vám igazgatási nézőpontból, illetve azok csökkenté

sére tettem ajánlásokat.

Az ötödik fejezet a globális k o n té n eres á ru sz á llító rendszer biztonságát vizs

gáltam meg, illetve vettem szám ba az in f r a s tr u k tú r a sérü lék e n y sé g én ek jellem zőit, m egszakításm entes m űködésének, m egóvásának szempontjait.

A hatodik fejezetben a vám igazgatások m űködési területén a k o ck ázatelem zési e ljá rá s o k a lk a lm a z á si lehetőségeit, legjobb gyakorlatait tekintettem át, illetve azzal foglalkoztam , hogy ezek alkalm azásával m iként sikerül a feladataik ellátását veszé

lyeztető kockázatokat csökkenteni.

A hetedik fejezetben a globális illegális c ig a re tta ellátási lá n c h á ló z a ti a n a lí

zisét végeztem el, illetve ennek alapján fogalm aztam m eg a kutatásom felhasználási területeit és a tudom ányos eredményt. Az illegális cigarettaáram lás folyam atait a W C O V ám rendészeti A datbázisa lefoglalási adatai alapján rekonstruáltam . Az elem zés elvégzéséhez választott 2003. jan u ár 1. és 2004. jún iu s 30. között terjedő három félév időszak adatai a dinam ikus adatbátisban kellőképpen konszolidáltak és konzisz

tensek voltak; azoknál újabb adatokra nem volt szükség a hálózat folyam atainak v izs

gálatához. Az időszak kellően szűk volt ahhoz, hogy a bűnügyi operatív helyzet ne változzék m eg jelentékeny mértékben, am ely egyúttal lehetővé tette ezalatt a cigaretta áram lási g ráf változásának nyom onkövetését, a hálózat jellem zőinek részletes m egál

lapítását, ezen keresztül a tudom ányos eredm ény elérését.

(22)

Végül az utolsó fejezetben összegeztem k u ta tá s o m e re d m é n y e it kiindulási hi

potéziseim igazolhatóságának összefüggésében, felsoroltam azokat az eredm ényeket, am elyeket új tudom ányos eredm ényeknek javasolok elfogadni, illetve eredm ényeim alkalm azására, a kutatási tém ám , vagy az ahhoz kapcsolódó területek további elem zé

sére tettem javaslatot.

(23)

1. A VÁMSZERVEZET VÉDELMI SZEREPE ÉS A KOCKÁZATOK

A kihívások, kockázatok, fenyegetések rendszerében az országok szakosodott szerveik, szervezeteik alkalm azásával igyekszenek m egvédeni érdekeiket, illetve biz

tosítani állam polgáraiknak a m indennapi élethez szükséges feltételeket. Ebben az ösz- szefüggésben tisztázni szükséges a vám igazgatások szerepét, m elynek első lépése a feladatrendszerük elemzése.

1.1. FOGALM AK ÉRTELMEZÉSE

A feladatok elem zését m eg kell előzze azonban néhány fogalom értelmezése, hiszen az értekezés végső soron a kockázatok szerepével (felism erésével, elemzésével és kezelésével) összefüggésben vizsgálódik. Az em lített fogalm akat általános értelem ben, illetve a vám igazgatások szem szögéből is m egvilágítom .

1.1.1.KOCKÁZATOK

M ezey G yula szerint a társadalom , a szervezetek szintjén a kockázat figyelem be vételének a célja végső soron az erőforrások, illetve ezen belül a költségvetés elosztá

sának a m egindokolása. A szerző kockázatelem zéssel és kezeléssel foglalkozó m ono

gráfiájában arra az álláspontra helyezkedik, hogy a költségvetés felosztására nem áll rendelkezésre sem m iféle term észeti törvény, vagy következetes és világszerte elfoga

dott szabályrendszer. Ezzel szem ben az a tapasztalat, hogy az erőforrásokkal - ide értve a tartalékokat is - olyan m ódon gazdálkodnak, hogy lehetőleg az összes ism ert kockázatot csökkentsék.52

Az pedig lehet tisztán kockázati kérdés, hogy m ekkora, és m ilyen képességű szervezeteket tartunk fenn, hiszen egyrészt azt szeretnénk, ha a kockázatok jelentkezé

se esetén m egfelelő eszközök álljanak rendelkezésre a kezelésükhöz, m ásrészt viszont csak akkora költségeket indukáló képességet szeretnénk fenntartani, am elyek feltétle

52 Mezey Gyula: i. m. (2009.) p.223

(24)

nül szükségesek. A zonban az sem zárható ki, hogy az erre vonatkozó döntéshozatalnál nem ilyen szem pontok játszanak döntő szerepet.

K utatásom során n em ta lá lta m sem a haderő, sem a rendvédelm i-, ezen belül a határbiztonsági szervekre vonatkozó, tu d o m á n y o s igényességgel m eg fo g alm azo tt s z a b á ly re n d sz e rt, vagy éppenséggel ajánlást, am ely levezette volna, hogy m ilyen kockázatokra, m ilyen költségvetés biztosítása m ellett m e k k o ra szerv eze tet kell, vagy célszerű fenntartani, annak m ilyen alapfeladatok ellátására szóló képességeihez m e k k o ra k a p a c itá s t kell hozzárendelni, hogy azokat m aradéktalanul elláthassák. Legfel- jebb am bíciószintek léteznek, m int például a N A TO tagállam októl elvárt, hogy GDP 53

arányosan évi 2% -ot védelm i célokra fordítsanak; vagy egy m ásik példaként a vám igazgatások területéről „A z egységes vám igazgatási eljárásrendről szóló 141/2004.

(X. 26.) V PO P utasítás” említhető. Az előbbi elvárással kapcsolatban tény, hogy a hadsereggel rendelkező 27 N A T O tagállam54 közül 14-nek a védelm i kiadásai az el

m últ tíz év alatt egyszer sem érték el ezt a szintet, ebből pedig 6 nagyjából ennek a felét fordította védelem re,55 m elytől függetlenül ezen országok is részesültek a kollek

tív védelm i szervezet által valam ennyi tagja szám ára biztosított közjóból, a biztonság

ból. A jelenséget a biztonsági tanulm ányok potyautas56 m agatartásnak nevezik, amely látszólag az ilyen m agatartás következm ények nélküliségével is együtt jár. T ulajdon

képpen arról van itt szó, hogy a kockázatok m érséklésének, azok kezelésének anyagi terhét rövidebb, vagy hosszabb távon a szervezet, vagy a szövetség m ás tagjai viselik, de a kollektívan előállított közjóból a potyautas m agatartást tanúsító is részesül.

1.1.2.A VÁMIGAZGATÁS KOCKÁZATAI

M it értelm ez egy vám igazgatás kockázatnak? A W CO a „ v ám jo g szab ály o k k al szem beni m eg nem felelés leh ető ség ét” 57érti ez alatt.

53 Gross Domestic Product (GDP), azaz bruttó hazai össztermék 54 A NATO tag Izland nem rendelkezik szervezett haderővel.

55 SIPRI Military Expenditure Database. URL cím:

http://www.sipri.org/research/armaments/milex/milex database/SIPRI%20NATO%20milex%20data%

201949-2013.xlsx (letöltve: 2014.06.14.) A védelmi költségek közé az adatbázisban található összegek a hivatkozás szerintik kiadásokat tartalmazzák. SIPRI Definition of military expenditure URL cím:

http://www.sipri.org/research/armaments/milex/milex database/definitions (letöltve: u.a.) 56 Kapstein, E. B.: i. m. (1992.) p.42, 171-172

57 A Felülvizsgált Kiotói Egyezmény Általános Mellékletek, Útmutató 6. Fejezet: Meghatározások 4.

pontja alapján. Revised Kyoto Convention General Annex Guidelines Chapter 6, 4. Definitions . p.8 URL cím: http://www.carecprogram.org/uploads/events/2004/Risk-Management- Workshop/009 101 213 Kyoto-Convention-Ch6-Customs-Control.pdf (letöltve 2013.03.11.); 2006.