E. Az adatszolgáltatások teljesítésének közös szabályai 1. Becslés alkalmazása
II. Speciális kezelést igénylő esetek
02. tábla: Értékpapírok kibocsátásai, tőketörlesztései és kamatfizetései
ISIN kód Változáskezelés/Tranzakció
kódja Tranzakció dátuma Mennyiség megfigyelési egysége
Kibocsátás, tőketörlesztés, kamatfizetés, illetve állományátadás adatai
Kereszt hivatkozások
a b c d e f
01 0203 04 05…
nn
03. tábla: KELER Zrt. által vezetett értékpapírszámlán tartott értékpapírok egyéb “Kódkiadó Szervezet” által kiadott ISIN kódja és egyes alapadatai ISIN kód Értékpapír rövid neve Névérték (alapcímlet) Devizanem Értékpapír jogviszony
jellege
a b c d e
01 0203 04 05…
nn szám
Sor-szám
Sor-Értékpapírok központi értéktár által kiadott ISIN kódjai és egyéb alapadatai
MNB azonosító: E27
Kitöltési előírások
Értékpapírok központi értéktár által kiadott ISIN kódjai és egyéb alapadatai
I. Általános előírások
1. Az adatszolgáltatást a központi értéktári tevékenységet végző szervezetnek (KELER Zrt.) kell benyújtania azon értékpapírok ISIN kódjáról és más alapadatairól, amelyeknél a KELER Zrt. mint
„Nemzeti Kódkiadó Szervezet”, ISIN kódot adott ki és az értékpapír kibocsátása az adatszolgáltatás vonatkozási napján megtörtént (01.tábla és 02. tábla), valamint azon értékpapírokról, amelyekre ugyan nem a KELER Zrt. adja ki az ISIN kódot, de rendszereiben információval rendelkezik az adott értékpapírról (03. tábla).
2. Az adatszolgáltatásban csak azokat a rekordokat kell szerepeltetni, amelyeknél valamely mezőben változás következett be. Ez alól kivétel a befektetési jegyek rábocsátása és visszaváltása miatti mennyiségi változás, amelyet az értékpapír többi attribútumának változásával egyidejűleg kell jelenteni.
3. Az eredetileg GMU tagdevizákban denominált értékpapírok devizaértékben megadott állományait minden esetben euróban kell jelenteni, EUR deviza ISO kód használata mellett.
4. A táblákban és a jelen kitöltési előírásokban használt fogalmak magyarázatát e melléklet I. F. 2.
pontja tartalmazza.
II. A táblák kitöltésével kapcsolatos részletes előírások
1. Az értékpapír denominációjának meghatározásánál felhasználható kódokat a 3. melléklet 4.1.
pontja szerinti, az MNB honlapján közzétett technikai segédlet tartalmazza.
2. A táblákban alkalmazandó országkódokat a 3. melléklet 4.2. pontja szerinti, az MNB honlapján közzétett technikai segédlet tartalmazza.
3. A táblákban alkalmazandó további kódokat a 3. melléklet 4.5. pontja szerinti, az MNB honlapján közzétett technikai segédlet (a továbbiakban: kódlista) tartalmazza.
01. tábla: Értékpapírok KELER Zrt. által kiadott ISIN kódja és egyéb alapadatai Az egyes oszlopokban lévő mezők tartalma:
a) Az ISIN kód kiadásának, megszüntetésének, illetve (esetleges módosítások esetén) a módosítás hatálybalépésének dátuma.
b), c), h), i), t), u), v), w), y), z) A kódlista szerint kell kitölteni.
d) Maximum 18 hivatkozás, szóközzel elválasztva. Minden egyes hivatkozás tartalmaz egy 12 karakteres ISIN kódot, plusz 1 toldalék kódot, melyeket a kódlista tartalmaz.
f) A hitelviszonyt megtestesítő értékpapíroknál itt az értékpapír rövid nevét kell szerepeltetni.
g) A pénzügyi eszközök osztályozására (Classification for Financial Instruments) vonatkozó ISO 10962 szabványnak megfelelő kód.
j) Befektetési jegy esetén ide a befektetési jegyet kibocsátó alapnak a KELER Zrt. által kiadott technikai törzsszámát kell beírni. A befektetési alapon belül egymástól elkülönítetten nyilvántartott és kezelt részalapok esetén az egyes részalapokat a KELER Zrt. egyedi technikai törzsszámmal látja el.
Új, induló befektetési alapnál, részalapnál és kockázati tőkealapnál a technikai törzsszámot az FB megjelölés + az alap, részalap és kockázati tőkealap által első sorozatban kibocsátott értékpapír ISIN kódjának utolsó 6 számjegye képezi. Olyan nem-rezidens kibocsátó esetén, amely nem rendelkezik KSH törzsszámmal, a „00000001” nyolc karakteres kódot kell ebbe a mezőbe írni.
k) A kibocsátó cég hivatalos neve. (Befektetési jegy esetén a befektetési alap tekintendő kibocsátónak.)
l) Csak befektetési jegyek és kockázati tőkejegyek esetén kell kitölteni.
q) Kitöltése kötelező, amennyiben az alapcímlet (n) és a kibocsátott összes darabszám (p) mező valamelyike nem határozható meg. (Devizaegységben, az o) mezőben meghatározott devizanemben, MCU esetén HUF-ban.) Rábocsátás esetén a rábocsátással növelt összes kibocsátott értéket kell tartalmaznia.
r) Az értékpapír első kibocsátásának dátuma. Amennyiben az adatszolgáltató egy korábban már jelentett értékpapír első kibocsátásának dátumára küld módosítást, akkor a módosítás típusaként az első kibocsátás dátumának javítását kell megjelölnie, a kódlista szerint.
s) Lejárattal rendelkező értékpapíroknál kell kitölteni.
v) Csak akkor kell kitölteni, ha az értékpapír hitelviszonyt testesít meg
Az a)-e) és x) mezők lehetséges kapcsolatait és összefüggéseit a 3. melléklet 5. pontja szerinti, az MNB honlapján közzétett technikai segédlet tartalmazza.
02. tábla: Értékpapírok kibocsátásai, tőketörlesztései és kamatfizetései
A tábla az előző adatszolgáltatás óta bekövetkezett, adott értékpapír-sorozatokhoz kapcsolódó állományváltozási (kibocsátási, tőketörlesztési, kamatfizetési és állomány-átcsoportosításra vonatkozó) adatokat tartalmazza. A módosított rekordnál a bizonylat jellege mező értéke ”M”, a Kitöltés dátuma mező értéke pedig a módosítás dátumát tartalmazza.
Kibocsátási adatokat minden olyan értékapírra kell szolgáltatni, amelyre a KELER Zrt. azonosítót ad ki, tőketörlesztési adatokat csak az ún. tőketörlesztéses papírokra (amelyek a futamidejük alatt tőkét törlesztenek), kamatfizetési adatokat pedig azokra a hitelviszonyt megtestesítő, fix kamatozású papírokra, amelyeknek cashflow-ja a 01. tábla u)-x) mezőiben szereplő adatokból egyértelműen nem határozható meg.
Az egyes oszlopokban lévő mezők tartalma:
b) A kódlista alapján kell kitölteni.
f) A 01 tábla d) oszlopánál leírtak megfelelően irányadónak tekintendők.
d) Értékadatok esetén a papír denominációjának deviza ISO kódja, darabban megadott adatok esetén DB, százalékos adatok esetén PC kódjel.
e) Törlesztés esetén – százalékos érték megadásánál – és kamatfizetésnél a címletérték százalékában megadott mérték. A kibocsátási adatokat a mennyiség megfigyelési egységében kell közölni. Az állományátadásnál: állománynövekedés esetén pozitív, állománycsökkenés esetén negatív számot kell megadni.
03. tábla: KELER Zrt. által vezetett értékpapírszámlán tartott értékpapírok egyéb “Kódkiadó Szervezet” által kiadott ISIN kódja és egyes alapadatai
Az egyes oszlopokban lévő mezők tartalma:
e) A kódlista szerint kell kitölteni.
MNB azonosító: E43
01.tábla: Napi forgalom a BÉT opciós piacán (Call) kontraktus
Call Elszámolóár
Rezidens (forint)
Vétel Eladás Vétel Eladás
a b c d e f g
001 002 003 ...
… ...
...
nnn
02.tábla: Napi forgalom a BÉT opciós piacán (Put) kontraktus
Put Elszámolóár
Rezidens (forint)
Vétel Eladás Vétel Eladás
a b c d e f g
001 002 003 ...
… ...
...
nnn
Nem-rezidens Opciós részvényügyletek a BÉT-en
Nem-rezidens szám
Sor-Opciós
részvénytermék Opciós sorozat
szám
Sor-Opciós
részvénytermék Opciós sorozat
MNB azonosító: E43
03.tábla: Nyitott kötésállomány a BÉT opciós piacán (a tőzsdenap végén) (Call) kontraktus Call
Rezidens
Vételi Eladási Vételi Eladási
a b c d e f
001 002 003 ...
… ...
...
nnn
04.tábla: Nyitott kötésállomány a BÉT opciós piacán (a tőzsdenap végén) (Put) kontraktus Put
Rezidens
Vételi Eladási Vételi Eladási
a b c d e f
001 002 003 ...
… ...
...
nnn
Nem-rezidens
Nem-rezidens Opciós részvényügyletek a BÉT-en
szám
Sor-Opciós
részvénytermék Opciós sorozat
szám
Sor-Opciós
részvénytermék Opciós sorozat
MNB azonosító: E43
05. tábla: A tőzsdenapon lehívott opciók a BÉT opciós piacán (Call) kontraktus Lehívott call opció
Rezidens által Rezidenssel
szemben Nem-rezidens által Nem-rezidenssel szemben
a b c d e f
001002 003 ...… ...
nnn...
06. tábla: A tőzsdenapon lehívott opciók a BÉT opciós piacán (Put) kontraktus Lehívott put opció
Rezidens által Rezidenssel
szemben Nem-rezidens által Nem-rezidenssel szemben
a b c d e f
001002 003...
… ......
nnn
07. tábla: A tőzsdenapi forgalomhoz kapcsolódó prémiumok a BÉT opciós piacán forint
Rezidens Nem-rezidens Rezidens Nem-rezidens
a b c d e f
001002 003 ...… nnn...
Opciós
részvénytermék Opciós sorozat
Opciós részvényügyletek a BÉT-en
szám
Sor-Opciós
részvénytermék Opciós sorozat
által kapott prémium által fizetett prémium
szám
Sor-Opciós
részvénytermék Opciós sorozat
szám
Sor-MNB azonosító: E43
Kitöltési előírások
Opciós részvényügyletek a BÉT-en
I. Általános előírások
1. A rezidensek, illetve a nem-rezidensek meghatározásánál az e melléklet I. A. 3. pontjában leírtakat kell figyelembe venni.
2. A táblák a rezidensek, illetve a nem-rezidensek összevont adatait tartalmazzák (tehát brókerenkénti, illetve megbízónkénti adatok nem szerepelnek bennük).
3. Minden opciós sorozat csak egyszer szerepelhet az egyes táblákban.
4. Valamennyi, aktuálisan létező instrumentumot hiánytalanul szerepeltetni kell. A már létező opciós sorozatok elnevezése, kódja nem változhat.
5. A táblán belüli összefüggéseket a 3. melléklet 5. pontja szerinti, az MNB honlapján közzétett technikai segédlet tartalmazza.
II. A táblák kitöltésével kapcsolatos részletes előírások
1. A 01. és a 02. táblában az elszámolóárakat egy tizedesre kell megadni.
MNB azonosító: E48
01. tábla: Tőzsdére bevezetett részvények kapitalizációjára és forgalmára vonatkozó havi adatok
a b c d e f g h
01
…
…
…
… nn
Devizanem egyszeres
értéke (Ft) A BÉT-es részvények kapitalizációja és forgalma, részvények tőzsdei be- és kivezetése
egyszeres mennyisége
(db) szám
Sor-Tárgyhó (éééé.hh)
Bevezetett mennyiség
(db)
megnevezése Záróár
(Ft)
A részvény A forgalom
ISIN kódja
R KÖZLÖNY • 2014. évi 162. szám16365
02. tábla: Részvények tőzsdei bevezetésére és kivezetésére vonatkozó havi adatok
törzsszáma neve
a b c d e f g h i
01
…
…
… nn
devizaneme A részvény
A tőzsdei esemény
számSor- megnevezése dátuma
(éééé.hh.nn)
A BÉT-es részvények kapitalizációja és forgalma, részvények tőzsdei be- és kivezetése
Megjegyzés ISIN kódja
A tőzsdén szereplő
társaság mennyisége
megnevezése (db)
MNB azonosító: E48
Kitöltési előírások
A BÉT-es részvények kapitalizációja és forgalma, részvények tőzsdei be- és kivezetése
I. Általános előírások
Az adatszolgáltatás mindazon részvényekre kiterjed, amelyek a tárgyhónapban (annak legalább egy napján) BÉT-es papírok voltak.
A táblákban és a jelen kitöltési előírásokban használt fogalmak magyarázatát e melléklet I. F. 2.
pontja tartalmazza.
II. A táblák kitöltésével kapcsolatos részletes előírások
A devizanemek meghatározásánál a 3. melléklet 4.1. pontja szerinti, az MNB honlapján közzétett technikai segédletben meghatározott kódokat kell alkalmazni. A GMU tagdevizákban denominált értékpapíroknál (pl. Graphisoft) „EUR”-t kell szerepeltetni.
A táblák hibátlan beküldését elősegítő ellenőrzési szabályokat a 3. melléklet 5. pontja szerinti, az MNB honlapján közzétett technikai segédlet tartalmazza.
01. tábla: Tőzsdére bevezetett részvények kapitalizációjára és forgalmára vonatkozó havi