1. A kérelmet benyújtó hitelintézet (a továbbiakban: hitelintézet) azonosító adatai 1.1. név:
1.2. rövidített név:
1.3. idegen nyelvű elnevezés:
1.4. székhely (postai irányítószám, település, közterület neve, közterület jellege, házszám, emelet, ajtó):
1.5. adószám első 8 számjegye (törzsszám):
1.6. induló tőke:
1.7. alapszabály, alapító okirat kelte (év, hónap, nap):
1.8. kapcsolat (telefonszám):
1.9. kapcsolat (faxszám):
1.10. kapcsolat (e-mail):
1.11. típusa:
1.11.1. bank
1.11.2. szakosított hitelintézet 1.11.3. takarékszövetkezet 1.11.4. hitelszövetkezet
2. A hitelintézet vezető állású személy jelöltjeinek azonosító adatai
2.1. Tisztség pontos megjelölése: ügyvezető/igazgatóság elnöke/igazgatóság külső tagja/igazgatóság belső tagja egyben ügyvezető/felügyelőbizottság tagja/felügyelőbizottság elnöke
2.2. név:
2.8. lakcím (postai irányítószám, település, közterület neve, közterület jellege, házszám, emelet, ajtó):
2.9. levelezési cím (postai irányítószám, település, közterület neve, közterület jellege, házszám, emelet, ajtó):
2.10. személyi igazolvány száma:
2.11. útlevél száma:
2.12. egyéb személyazonosság igazolására alkalmas igazolvány megnevezése (típusa):
2.13. egyéb személyazonosság igazolására alkalmas igazolvány száma:
2.14. első számú vezető:
2.14.1. igen 2.14.2. nem
2.14.3. adatszolgáltatásban később jelentem 2.15. tisztség alapja:
2.15.1. megválasztás:
2.15.1.1. első megválasztás 2.15.1.2. újraválasztás 2.15.2. kinevezés:
2.15.2.1. első kinevezés 2.15.2.2. újbóli kinevezés 2.16. munkavállaló:
2.17.3. adatszolgáltatásban később jelentem II. A hitelintézet tevékenységi köre:
1. Tevékenységi körök a hitelintézetekről és a pénzügyi vállalkozásokról szóló 2013. évi CCXXXVII. törvény (a továbbiakban: Hpt.) 3. § (1) és (2) bekezdése szerint
1.1. Pénzügyi szolgáltatások
1.1.1. betét gyűjtése és más visszafizetendő pénzeszköz nyilvánosságtól történő elfogadása, 1.1.2. hitel és pénzkölcsön nyújtása,
1.1.3. pénzügyi lízing,
1.1.4. pénzforgalmi szolgáltatás nyújtása,
1.1.5. elektronikus pénz kibocsátása,
1.1.6. olyan papír alapú készpénz-helyettesítő fizetési eszköz (például papír alapú utazási csekk, váltó) kibocsátása, illetve az ezzel kapcsolatos szolgáltatás nyújtása, amely nem minősül pénzforgalmi szolgáltatásnak,
1.1.7. kezesség és garancia vállalása, valamint egyéb bankári kötelezettség vállalása,
1.1.8. valutával, devizával - ide nem értve a pénzváltási tevékenységet -, váltóval, illetve csekkel saját számlára vagy bizományosként történő kereskedelmi tevékenység,
1.1.9. pénzügyi szolgáltatás közvetítése, 1.1.10. letéti szolgáltatás, széfszolgáltatás, 1.1.11. hitelreferencia szolgáltatás, 1.1.12. követelésvásárlási tevékenység.
1.2. Kiegészítő pénzügyi szolgáltatások 1.2.1. pénzváltási tevékenység, 1.2.2. fizetési rendszer működtetése, 1.2.3. pénzfeldolgozási tevékenység,
1.2.4. pénzügyi ügynöki tevékenység a bankközi piacon, 1.2.5. forgatható utalvány kibocsátására irányuló tevékenység.
2. Tevékenységi körök a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény (a továbbiakban: Bszt.) 5. §-a szerint
2.1. Befektetési szolgáltatások
2.1.1. megbízás felvétele és továbbítása, 2.1.2. megbízás végrehajtása az ügyfél javára, 2.1.3. sajátszámlás kereskedés,
2.1.4. portfóliókezelés, 2.1.5. befektetési tanácsadás,
2.1.6. pénzügyi eszköz elhelyezése az eszköz (értékpapír vagy egyéb pénzügyi eszköz) vételére vonatkozó kötelezettségvállalással (jegyzési garanciavállalás),
2.1.7. pénzügyi eszköz elhelyezése az eszköz (pénzügyi eszköz) vételére vonatkozó kötelezettségvállalás nélkül, 2.1.8. multilaterális kereskedési rendszer működtetése.
2.2. Kiegészítő szolgáltatások
2.2.1. a pénzügyi eszköz letéti őrzése és nyilvántartása, valamint az ehhez kapcsolódó ügyfélszámla vezetése,
2.2.2. a letétkezelés, valamint az ehhez kapcsolódó értékpapírszámla vezetése, nyomdai úton előállított értékpapír esetében ennek nyilvántartása és az ügyfélszámla vezetése,
2.2.3. a befektetési hitel nyújtása,
2.2.4. a tőkeszerkezettel, üzleti stratégiával és az ezekkel összefüggő kérdésekkel, valamint az egyesüléssel és a vállalatfelvásárlással kapcsolatos tanácsadás és szolgáltatás,
2.2.5. a befektetési szolgáltatási tevékenységhez kapcsolódó valutával és devizával történő kereskedés, 2.2.6. a befektetési elemzés és pénzügyi elemzés,
2.2.7. jegyzési garanciavállaláshoz kapcsolódó szolgáltatás,
2.2.8. a Bszt. 6. § e)-g), j) és k) pontjaiban foglalt származtatott ügyletek alapjául szolgáló eszközhöz kapcsolódó befektetési szolgáltatási tevékenység vagy kiegészítő szolgáltatás.
3. Egyéb, a Hpt. 7. § (3) bekezdése alapján végezhető tevékenységek megjelölése 3.1. a II. 1. pontban megjelölt kiegészítő pénzügyi szolgáltatások,
3.2. a biztosítókról és a biztosítási tevékenységről szóló 2003. évi LX. törvényben foglalt feltételekkel biztosítás-közvetítői tevékenység,
3.3. a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvényben meghatározott feltételekkel értékpapír-kölcsönzést, részvényesi meghatalmazotti (nominee) tevékenység, Bszt.-ben meghatározott feltételekkel befektetési szolgáltatási tevékenység, befektetési szolgáltatási tevékenységet kiegészítő szolgáltatás, valamint a Bszt. 111-116. §-a szerinti közvetítői tevékenység és árutőzsdei szolgáltató által végezhető tevékenység,
3.4. aranykereskedelmi ügylet, 3.5. részvénykönyvvezetés,
3.6. az elektronikus aláírásról szóló 2001. évi XXXV. törvény 6. § (1) bekezdésében foglalt szolgáltatás,
3.7. a hallgatói hitelrendszerről szóló Korm. rendeletben meghatározott Diákhitel szervezet hitelezési tevékenységének elősegítése érdekében végzett tevékenysége,
3.8. az Önkéntes Kölcsönös Biztosító Pénztárakról szóló 1993. évi XCVI. törvény 11/A. §-ában foglalt feltételekkel tagszervezési tevékenység,
3.9. a pénzügyi szolgáltatásból származó veszteség mérséklése, illetve elhárítása érdekében fedezet, illetve biztosíték hasznosítására vagy az értékesítésben való közreműködésre irányuló tevékenység,
3.10. követelések megbízás alapján történő kezelésére, behajtására irányuló tevékenység, 3.11. pénzügyi eszközre vonatkozó adat-, információértékesítés,
3.12. jogszabályban meghatározott közösségi támogatások közvetítése,
3.13. az autópályák, autóutak és főutak használatáért fizetendő, megtett úttal arányos díjról szóló 2013. évi LXVII. törvényben meghatározott úthasználati jogosultság megszerzésével összefüggő tevékenység,
3.14. a Hpt. 3. § (1) bekezdés j) pontján kívüli pénzletét kezeléshez kapcsolódó szolgáltatás.
III. Kérelem
Kérem, hogy a Magyar Nemzeti Bank (a továbbiakban: MNB) a Hpt. 14. § (1) bekezdés f) pontja alapján engedélyezze az 1.
pontban megjelölt hitelintézet működését.
IV. Nyilatkozatok
1. Nyilatkozom, hogy az induló tőke összegének teljes vagy részleges felhasználása az alapítás, illetve a működés megkezdése érdekében történt, mellyel kapcsolatban igazolást mellékelek.
2. Nyilatkozom, hogy a hitelintézet tevékenységét az alábbi időpontban kívánja megkezdeni:
3. Nyilatkozom, hogy a hitelintézet a jogszabályban meghatározott, illetve jogszabályon alapuló adatszolgáltatások teljesítésére felkészült, mellyel kapcsolatban további dokumentumokat mellékelek.
4. Nyilatkozom, hogy a hitelintézet valamely, a hitelintézetek közötti fizetési rendszerhez közvetlenül csatlakozni kíván, mellyel kapcsolatban további dokumentumokat mellékelek.
5. Nyilatkozom, hogy a hitelintézet valamely, a hitelintézetek közötti fizetési rendszerhez közvetetten csatlakozni kíván, melynek elfogadásával kapcsolatban további dokumentumokat mellékelek.
6. Nyilatkozom, hogy a hitelintézet a külön törvényben meghatározott központi hitelinformációs rendszerhez csatlakozni kíván, mellyel kapcsolatban további dokumentumokat mellékelek.
7. Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása érdekében szükséges minden lényeges tényt és adatot közöltem az MNB-vel.
V. Mellékletek VI. Megjegyzés
Keltezés: ___________, ____ (év). _____ (hónap) ____ (nap)
………
aláírás/cégszerű aláírás
8. Hitelintézet tevékenységi köre módosításának engedélyezése iránti kérelem formanyomtatványa