34B Értékpapír repó
10. oszlop: üzletrészek esetén az érintett társaság jegyzett tőkéjének arányában kell meghatározni
A tábla kitöltése
Az alap kockázati tőkebefektetései, illetve azok tárgynegyedévi változása szerepel a táblában.
A befektetéseket két szintig tartalmazza a tábla, a köztes befektető társaság (a továbbiakban: KBT) segítségével végrehajtott befektetés esetében nem elég a KBT-ben történő befektetés számbavétele, szerepeltetni kell a KBT befektetéseit is.
A táblában használt fogalmak
Köztes befektető társaság: A jelentés szempontjából köztes befektető társaságnak minősül a kockázati tőkealapok, illetve a magántőkealapok vagyonából kifejezetten tőkebefektetések végrehajtására létrehozott vállalkozás, amely saját tőkéjét alapvetően más társaságokban történő tulajdonrész szerzésére fordítja.
Irányítási jog: a kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap (tulajdoni, illetve szavazati hányad vagy egyéb szerződés alapján) saját maga képes a vezető tisztségviselők megválasztására, visszahívására, a stratégiai döntések meghozatalára, illetve ezen döntések befolyásolására, megakadályozására.
A tábla oszlopai
2. oszlop: részvény esetén „R”, üzletrész esetén „U”.
4. oszlop: a 60D2 és 60D3 kezdetű soroknál az adott negyedévben lebonyolított vétel, illetve eladás időpontja; a 60D1 és 60D4 kezdetű soroknál az első vétel időpontja (akkor is, ha a befektetési arány kialakítása több lépcsőben történt).
7. oszlop: a 60D1 kezdetű soroknál az adott negyedévet megelőzően elvégzett utolsó értékelés időpontja; a 60D4 kezdetű soroknál az adott negyedév végéig elvégzett utolsó értékelés időpontja.
8. oszlop: a 7. oszlopban feltüntetett időpontokban elvégzett értékelés alapján kell kitölteni.
10. oszlop: üzletrészek esetén az érintett társaság jegyzett tőkéjének arányában kell meghatározni.
11. oszlop: „I”, ha a kockázati tőkealap rendelkezik az adott társaság kapcsán irányítási, döntési vagy vétójoggal, és „N”, ha nem rendelkezik velük.
12. oszlop: „K” közvetlen befektetés, „KBT” köztes befektető társaságba történt befektetés, „TT”
köztes befektető társaságon keresztül történt (közvetett) befektetés.
A tábla sorai
60D5: a 60D4 kezdetű sorok közül azok összege, amelyek a 12. oszlopban K, illetve KBT jelölést kaptak.
60D6: a 60D4 kezdetű sorok közül azok összege, amelyek a 12. oszlopban TT jelölést kaptak.
Összefüggés: 60D6 = 60D4 - 60D5
60D7: Záró állomány - köztes befektető társaságba történt befektetések, vagyis 60D7 = 60D4 - a 60D4 kezdetű, KBT-vel jelölt sorok.
60I Jövőbeni tőkebefektetés és kölcsönnyújtás
A szerződésen alapuló kötelezettségeken kívül azon tőkebefektetéseket és kölcsönnyújtásokat is tartalmazza a tábla, amelyekről az arra feljogosított testület döntést hozott.
50EE Befektetési alapkezelő - mérleg / eszközök
A Számv.tv. vonatkozó előírásainak megfelelően kell kitölteni.
50EF Befektetési alapkezelő - mérleg / források
A Számv.tv. vonatkozó előírásainak megfelelően kell kitölteni.
50ER Befektetési alapkezelő - eredménykimutatás
A Számv.tv. vonatkozó előírásainak megfelelően kell kitölteni.
Táblakód Megnevezés Adatszolgáltatásra kötelezettek Gyakoriság Beküldési határidő
1 R1B
Egymillió euró vagy azt meghaladó tárgyévi
javadalmazásban részesített vezető állású személyekkel és munkavállalókkal kapcsolatos adatok
É tárgyévet követő év június 30. napjáig
2 R2B Az intézmény összes munkavállalójának javadalmazására vonatkozó összesített információk
Tárgyév végén 500 milliárd forintot meghaladó auditált mérlegfőösszeggel rendelkező
intézmények
É tárgyévet követő év június 30. napjáig
3 R3B Kockázati profilra lényeges hatást gyakorló személyek javadalmazására vonatkozó összesített információk
Tárgyév végén 500 milliárd forintot meghaladó auditált mérlegfőösszeggel rendelkező
intézmények
É tárgyévet követő év június 30. napjáig
4 R4B
Egymillió euró vagy azt meghaladó összegű éves javadalmazásban részesített, kockázati profilra lényeges hatást gyakorló személyekre vonatkozó információk
Tárgyév végén 500 milliárd forintot meghaladó auditált mérlegfőösszeggel rendelkező
intézmények
É tárgyévet követő év június 30. napjáig
Kód Gyakoriság
É Évente küldendő jelentés
A befektetési vállalkozás javadalmazási felügyeleti jelentése
ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLA6 6. melléklet az 52/2014. (XII. 9.) MNB rendelethez
Ország neve Fizetési sáv Felügyeleti jogkörrel rendelkező vezető testület Irányítási jogkörrel rendelkező vezető testület Befektetési bank Lakossági bank Eszközkezelés Vállalati funkciók Független kontroll funkciók Egyéb tevékenység Mód
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
a b c d e f g h i j z
001 R1B001 Azonosítók
002 R1B00101 Egymillió euró vagy azt meghaladó tárgyévi javadalmazásban részesített vezető állású személyek száma (fő)
003 R1B00102 Egymillió euró vagy azt meghaladó tárgyévi javadalmazásban részesített kontroll funkciót betöltő munkavállalók száma (fő)
004 R1B00103 Egymillió euró vagy azt meghaladó tárgyévi javadalmazásban részesített egyéb munkavállalók száma (fő)
005 R1B00104
Egymillió euró vagy azt meghaladó tárgyévi javadalmazásban részesített vezető állású személyek és munkavállalók teljes száma (fő)
006 R1B001041 Ebből: kockázati profilra lényeges hatást gyakorló személy (fő) 007 R1B00105 Összes alapjavadalmazás
008 R1B001051 Ebből: alapjavadalmazás készpénzben
009 R1B001052 Ebből: alapjavadalmazás részvényekben és részvényhez kötött eszközökben
010 R1B001053 Ebből: alapjavadalmazás egyéb típusú eszközökben 011 R1B00106 Összes teljesítményjavadalmazás
012 R1B001061 Ebből: teljesítményjavadalmazás készpénzben
013 R1B001062 Ebből: teljesítményjavadalmazás részvényekben és részvényhez kötött eszközökben
014 R1B001063 Ebből: teljesítményjavadalmazás egyéb típusú eszközökben 015 R1B00107 Tárgyévi összes halasztott teljesítményjavadalmazás
016 R1B001071 Ebből: tárgyévi halasztott teljesítményjavadalmazás készpénzben
017 R1B001072 Ebből: tárgyévi halasztott teljesítményjavadalmazás részvényekben és részvényhez kötött eszközökben
018 R1B001073 Ebből: tárgyévi halasztott teljesítményjavadalmazás egyéb típusú eszközökben
019 R1B00108 Végkielégítésben részesítettek száma (fő) 020 R1B00109 A tárgyévben kifizetett végkielégítések teljes összege
021 R1B00110 A nem kötelező nyugdíj juttatásokhoz való hozzájárulások teljes összege a tárgyévben
R1B
Egymillió euró vagy azt meghaladó tárgyévi javadalmazásban részesített vezető állású személyekkel és munkavállalókkal kapcsolatos adatok Nagyságrend: euró
Sorszám Sorkód Megnevezés
Kiegészítő információ a teljesítményjavadalmazás összegére vonatkozóan
022 R1B00111 Többéves időszakra, évente nem változó programok alapján odaítélt teljesítményjavadalmazás teljes összege
023 R1B0011201 Egyéb tevékenység részletezése
... ...
R1B0011299 Egyéb tevékenység részletezése ... ...
024 R1B999 Azonosítók
025 R1B99901 Egymillió euró vagy azt meghaladó tárgyévi javadalmazásban részesített vezető állású személyek száma (fő)
026 R1B99902 Egymillió euró vagy azt meghaladó tárgyévi javadalmazásban részesített kontroll funkciót betöltő munkavállalók száma (fő) 027 R1B99903 Egymillió euró vagy azt meghaladó tárgyévi javadalmazásban
részesített egyéb munkavállalók száma (fő)
028 R1B99904
Egymillió euró vagy azt meghaladó tárgyévi javadalmazásban részesített vezető állású személyek és munkavállalók teljes száma (fő)
029 R1B999041 Ebből: kockázati profilra lényeges hatást gyakorló személy (fő)
030 R1B99905 Összes alapjavadalmazás
031 R1B999051 Ebből: alapjavadalmazás készpénzben
032 R1B999052 Ebből: alapjavadalmazás részvényekben és részvényhez kötött eszközökben
033 R1B999053 Ebből: alapjavadalmazás egyéb típusú eszközökben 034 R1B99906 Összes teljesítményjavadalmazás
035 R1B999061 Ebből: teljesítményjavadalmazás készpénzben
036 R1B999062 Ebből: teljesítményjavadalmazás részvényekben és részvényhez kötött eszközökben
037 R1B999063 Ebből: teljesítményjavadalmazás egyéb típusú eszközökben
038 R1B99907 Tárgyévi összes halasztott teljesítményjavadalmazás
039 R1B999071 Ebből: tárgyévi halasztott teljesítményjavadalmazás készpénzben
040 R1B999072 Ebből: tárgyévi halasztott teljesítményjavadalmazás részvényekben és részvényhez kötött eszközökben
041 R1B999073 Ebből: tárgyévi halasztott teljesítményjavadalmazás egyéb típusú eszközökben
042 R1B99908 Végkielégítésben részesítettek száma (fő)
043 R1B99909 A tárgyévben kifizetett végkielégítések teljes összege
044 R1B99910 A nem kötelező nyugdíj juttatásokhoz való hozzájárulások teljes összege a tárgyévben
045 R1B99911 Többéves időszakra, évente nem változó programok alapján odaítélt teljesítményjavadalmazás teljes összege
046 R1B9991201 Egyéb tevékenység részletezése
... ...
R1B9991299 Egyéb tevékenység részletezése
Tilos
Tájékoztató adatok
Kiegészítő információ a teljesítményjavadalmazás összegére vonatkozóan
Tájékoztató adatok
Jelmagyarázat
Felügyeleti jogkörrel rendelkező vezető testület Irányítási jogkörrel rendelkező vezető testület Befektetési bank Lakossági bank Eszközkezelés Vállalati funkciók Független kontroll funkciók Egyéb tevékenység Összes tevékenység Mód
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
a b c d e f g h i z
001 R2B1 Létszám (fő)
002 R2B2 Összlétszám a teljes munkaidőben foglalkoztatottakra átszámítva (fő) 003 R2B3 A tárgyév adózás utáni nettó eredménye 004 R2B4 Tárgyévi összes javadalmazás
005 R2B41 Ebből: teljesítményjavadalmazás
006 R2B5 Egyéb üzletág részletezése 007 R2B501
... ...
R2B599
Tilos
Tájékoztató adatok
Jelmagyarázat