Kiss János
A TECHNOLÓGIAI INNOVÁCIÓ SZEREPE A MAGYAR VÁLLALATOK
VERSENYKÉPESSÉGÉBEN
Vállalatgazdaságtan Tanszék
Témavezető: Chikán Attila
Copyright © Kiss János, 2004
BUDAPESTI KÖZGAZDASÁGTUDOMÁNYI ÉS ÁLLAMIGAZGATÁSI EGYETEM
GAZDÁLKODÁSTANI PH.D. PROGRAM
A TECHNOLÓGIAI INNOVÁCIÓ SZEREPE A MAGYAR VÁLLALATOK
VERSENYKÉPESSÉGÉBEN
PH. D. ÉRTEKEZÉS
Kiss János
Budapest 2004.
TARTALOMJEGYZÉK
TARTALOMJEGYZÉK ... 4
TÁBLÁZATOK JEGYZÉKE... 6
ÁBRÁK JEGYZÉKE... 7
BEVEZETÉS ... 8
1. EVOLUCIONISTA ÉS KÉPESSÉG ALAPÚ VÁLLALATELMÉLETEK . 11 1.1.AZ EVOLUCIONISTA KÖZGAZDASÁGTAN FŐBB JELLEMZŐI... 12
1.2.AZ EVOLUCIONISTA ÉS A KOMPETENCIA ALAPÚ VÁLLALATELMÉLETEK KAPCSOLÓDÁSAI... 15
2. AZ INNOVÁCIÓ EVOLUCIONISTA ELMÉLETE ... 20
2.1.SCHUMPETER INNOVÁCIÓ MEGHATÁROZÁSA... 20
2.2.AZ INNOVÁCIÓ FOGALMÁNAK EVOLUCIONISTA ÉRTELMEZÉSE... 21
2.3.AZ INNOVÁCIÓS RENDSZER MEGKÖZELÍTÉS LEGFONTOSABB JELLEMZŐI... 24
2.4.INTERAKTÍV TANULÁS ÉS INNOVÁCIÓ A FEJLETT ORSZÁGOKBAN... 30
3. TECHNOLÓGIAI FELZÁRKÓZÁS ÉS VERSENYKÉPESSÉG ... 35
3.1.FELZÁRKÓZÁS ÚJ MŰSZAKI-GAZDASÁGI PARADIGMÁK SZÜLETÉSE IDEJÉN... 37
3.2.A FELZÁRKÓZÁS PROBLEMATIKÁJA A TECHNOLÓGIAI KÉPESSÉGEK IRODALMÁBAN... 41
3. 2. 1. A technológiai képességek fogalma... 41
3. 2. 2. Technológiai képességek és felzárkózás... 43
3. 2. 3. A külföldi tőkebefektetéseken keresztüli technológia transzfer hatása a technológiai tanulásra... 49
4. A MAGYAR FELDOLGOZÓIPARI VÁLLALATOK INNOVÁCIÓS TEVÉKENYSÉGE A KILENCVENES ÉVEKBEN ... 55
4.1A KUTATÁS CÉLJA... 55
4.2.A MINTA JELLEMZŐI... 55
4.3.KUTATÁSI HIPOTÉZISEK... 57
4.4.A VÁLLALATOK INNOVÁCIÓS TEVÉKENYSÉGÉNEK JELLEMZÉSE... 62
4. 4. 1. A kutatás-fejlesztési tevékenység főbb jellemzői ... 63
4. 4. 2. Az innovációs teljesítmények ... 67
4. 4. 3. Az innovációra ható tényezők elemzése ... 73
4. 4. 4. Az innovációk céljai és forrásai ... 78
4. 4. 5. Az innováció segítő és akadályozó tényezői... 81
4.5.AZ INNOVÁCIÓ HATÁSA A VÁLLALATI VERSENYKÉPESSÉGRE... 85
4. 5. 1. A versenyképes vállalatok innovációs jellemzői ... 86
4. 5. 2. Az innováció hatása a vállalati versenyképességre... 89
4. 5. 3. A technológiatranszfer hatása a versenyképességre ... 95
ÖSSZEGZÉS ... 97
FELHASZNÁLT IRODALOM ... 102
FÜGGELÉKEK ... 116 1.FÜGGELÉK.A MINTÁBAN SZEREPLŐ VÁLLALATOK MEGOSZLÁSA NÉHÁNY
ALAPJELLEMZŐ SZERINT... 116 2.FÜGGELÉK A DOLGOZATBAN HIVATKOZOTT NÉHÁNY TÁBLÁZAT... 118 3.FÜGGELÉK A LOGISZTIKUS REGRESSZIÓ MODELLEKBEN HASZNÁLT VÁLTOZÓK LEÍRÁSA... 119 4.FÜGGELÉK.AVEZÉRIGAZGATÓI KÉRDŐÍV FELDOLGOZOTT KÉRDÉSEI... 120 5.FÜGGELÉK.ATERMELÉS KÉRDŐÍV FELDOLGOZOTT KÉRDÉSEI... 121
TÁBLÁZATOK JEGYZÉKE
1. táblázat A technológiai utolérés szakaszainak jellemezői ... 45 2. táblázat A K+F tevékenységet végző vállalatok aránya, országok szerint, a 2.
Közösségi innovációs felmérés alapján... 64 3. táblázat A felsorolt innovációs tevékenységek végzését említő vállalatok aránya a
feldolgozóipari vállalatok körében ... 65 4. táblázat A vállalati jellemzők hatása az innovációs ráfordítások nagyságára és
intenzitására. Lineáris regresszió elemzés... 66 5. táblázat A K+F együttműködési megállapodások aránya a feldolgozóipari
vállalatok körében ... 67 6. táblázat. Innovációs teljesítmémyek a mintában szereplő vállalatok százalékában
... 68 7. táblázat A 2. Közösségi innovációs felmérés innovációs teljesítményre vonatkozó
néhány adata, kiegészítve a magyar vállalatokra vonatkozó saját adatainkkal, országok szerint ... 69 8. táblázat Az innovációs menedzsment helyzetének megítélése az innovatív
vállalatoknál.°... 72 9. táblázat A vállalati jellemzők hatása az új termékek és technológiák bevezetésére.
Logisztikus regresszió elemzés ... 75 10. táblázat A vállalati jellemzők hatása az innovációs tevékenységre és a K+F
kooperációkra. Logisztikus regresszió elemzés ... 76 11. táblázat Az innovációk céljai a bevezetett termékek újdonságfoka szerinti
bontásban° ... 78 12. táblázat A strukturális jellemzők szerinti statisztikailag szignifikáns innovációs
célok°... 80 13. táblázat Az innovációk információs forrásainak fontossági sorrendje, az
innovatív vállalatok körében Magyarországon (1998) és az EU-ban (1996)... 81 14. táblázat Az innovációs tevékenységet segítő tényezők összevetése a két
felmérésünk közös vállalati mintája alapján, az innovatív vállalatok körében.° 82 15. táblázat Az innovációs tevékenységet akadályozó tényezők összevetése a két
felmérésünk közös mintája alapján, az innovatív vállalatok körében°... 83 16. táblázat Az innovációt akadályozó tényezők fontossági sorrendeje
Magyarországon és az Európai Unióban... 84 17. táblázat Faktorelemzés az innováció akadályozó tényezői alapján (1999-es
felmérés) ... 85 18. táblázat A versenyképes és lemaradó vállalatok pénzügyi és piaci teljesítménye
... 86 19. táblázat A versenyképes vállalatok innovációs és strukrurális jellemzői.
Logisztikus regresszió elemzés ... 87 20. táblázat A versenyképes és lemaradó vállalatok innovációs ráfordításai (ezer Ft)
... 88 21. táblázat A különböző újdonságfokú termékek hozzájárulása a versenyképes és
lemaradó vállalatok belföldi és export árbevételéhez ... 88 22. táblázat Az innovatív vállalatok főbb strukturális jellemzőinek átlagos értéke° 89 23. táblázat Az innováció hatása a vállalati gazdasági teljesítményekre ... 90 24. táblázat A K+F orientációt kifejező főkomponens faktorsúlyai. ... 91
25. táblázat A K+F orientáció alapján képzett klaszterek innovációs ráfordításainak
átlagai a klaszter összes vállalatára vetítve (ezer Ft)... 91
26. táblázat A K+F orientáció alapján képzett klaszterek által bevezetett termékek újdonságának mértéke ... 92
27. táblázat A K+F orientáció alapján képzett klaszterek gazdasági teljesítményei. 93 28. táblázat Az innovációs tevékenységek hatása a két felmérés közös mintájában szereplő vállalatok versenyképességére (átlagértékek) ... 94
29. táblázat A külföldi technológiavásárlás hatása a két felmérés közös mintájában szereplő vállalatok versenyképességére (átlagértékek) ... 95
F1. táblázat. A válaszadók létszám-kategóriák szerinti megoszlása (%)... 116
F2. táblázat. A válaszadók eszközérték szerinti megoszlása (%) ... 116
F3. táblázat. A válaszadók árbevétel szerinti megoszlása (%)... 116
F4. táblázat. Az 1999-es minta válaszadóinak ágazatonkénti megoszlása (%) ... 117
F 5. táblázat Az innovációs tevékenységet folytató vállalatok innovációs mutatóinak átlagértékei a vállalatok exportorientációja szerinti csoportokon belül ... 118
F 6. táblázat Innovációs ráfordítások vállalatméret szerinti bontásban (ezer Ft)... 118
F 7. táblázat A K+F orientáció alapján képzett klaszterek főbb strukturális jellemzőinek átlagos értéke°... 118
F8. táblázat A változók leírása ... 119
ÁBRÁK JEGYZÉKE 1. ábra A belépési költségek komponenseinek alakulása a technológiai életciklus négy szakasza során……….39
2. ábra A technológia transzfer folyamata………...51
BEVEZETÉS
Az 1996-ban a Budapesti Közgazdaságtudományi és Államigazgatási Egyetem Vállalatgazdaságtan Tanszéke koordinálásával indult „Versenyben a világgal” című kutatási program kiinduló hipotézise az volt, hogy a sokszor elszomorító makrogazdasági mutatók ellenére a gazdaság mikrostruktúrájában, a vállalatok működésében számos pozitív, előremutató jel figyelhető meg, a felzárkózás folyamata, ha lassan és ellentmondásosan is, de elindult.
Az 1996-os és a ’99-ben megismételt kutatás alapján elmondható, hogy a hipotézis alátámasztást nyert: Magyarországon kiépült és megszilárdult a piacgazdaság intézményrendszere, a vállalatok működését a piaci mechanizmusok határozzák meg, igaz, e működés hatékonysága és a vállalatok kapcsolatrendszerének kiépítettsége terén elmaradunk a fejlett országok színvonalától a tetten érhető előrelépés ellenére. Tehát a magyar gazdaság a kilencvenes évek végén már nem nevezhető átmenetinek (transition), de technológiai téren lemaradásunk még jelentős a legfejlettebbekkel szemben, a felzárkózó (catching-up) országok körébe tartozunk.
Az e disszertáció alapját jelentő versenyképesség kutatás során az én feladatom volt a vállalatok innovációs tevékenységét feltáró alprojekt összefogása, a kérdőív összeállítása, az elemzések elvégzése. A kérdőív kialakításánál Inzelt Annamária javaslatára az Osló Kézikönyvet (1994) vettük alapul, a kérdések zömét az Inzelt Annamária (1995) által a magyar viszonyokra adaptált kérdőívből válogattuk. Az eredetileg 1992-ben Párizsban kiadott Kézikönyv az OECD ajánlásait tartalmazza innovációval kapcsolatos adatgyűjtésre.
A "Versenyben a világgal" kutatási program keretében a vállalatok versenyképességének tényezőit vizsgáltuk. A versenyképesség fogalmának meghatározása nem egységes a közgazdaságtani elméletben, változatos kutatási irányultsággal és megközelítéssel vizsgálják, más-más aspektusaira és szintjeire (nemzetközi, regionális, iparági, vállalati) helyezve a hangsúlyt (Buckley et al.
1988). Chikán Attila, a program vezetője, a versenyképes vállalat fogalmát az alábbiak szerint határozta meg:
„A versenyképes vállalat működésképes és változásképes, azaz
a reálisan elérhető erőforrásokat minél nagyobb (de legalábbis a nemzeti átlagnak megfelelő nagyságú) nyereségfolyammá transzformálja a társadalmilag elfogadható normák mellett; és
képes a környezeti és a vállalaton belüli változások érzékelésére és az ezekhez való alkalmazkodásra annak érdekében, hogy a nyereségfolyam lehetővé tegye a tartós működőképességet.
A vállalati versenyképesség feltétele, hogy képes legyen a versenytársaknál kedvezőbb minőség, idő és költségkritériumokat teljesíteni; a nemzeti versenyképességé pedig, hogy olyan környezetet biztosítson, amely segíti a vállalatokat e kritériumok teljesítésében” (Chikán, 1995. 3.o.).
Nem kerülhetem meg, hogy ne szóljak arról, miért csak most kerül sor e felmérések alaposabb feldolgozására. A kutatás legfontosabb eredményeiről a szükséges jelentéseket megírtam kellő időben, azonban 1999-ben három évre elhagytam a kutatói, oktatói pályát, s ezután tudtam csak teljes erővel e disszertáció megírására koncentrálni. Belátom, ily módon dolgozatom történelmi visszapillantás lett a kilencvenes évekre, de talán így, kissé megkésve is tanulságosak lehetnek azokra a kérdésekre vonatkozó eredményeink (például a külföldi tulajdonú vállalatok szerepe az innovációban), melyek akkor is foglalkoztatták, és most is foglalkoztatják e téma kutatóit.
A dolgozatban először az egyre inkább összefonódó evolúciós és kompetencia alapú elméleteket ismertetem. Ezek szerint a gazdasági evolúció az újdonságok folyamatos megjelenésétől, s ily módon a vállalatok képességeinek állandó fejlődésétől függ, valamint attól, hogy mennyire biztosított a megfelelő képességű vállalatok kiválasztódása a piaci folyamatok által (Metcalfe – James, 2000. p. 49.). A
képességek nem izoláltan fejlődnek, hanem a külvilággal való folyamatos interakció révén.
Ezt követően az evolucionista elméletnek a technológiai fejlődésről és innovációról tett legfontosabb megállapításait foglalom össze. Ennek keretében bemutatom az innovációs rendszer megközelítést, mely ma a kutatások legmeghatározóbb irányzata, s mely alapvetően az innováció interaktív jellegéből és a vállalatok innovációs tevékenységét meghatározó környezeti elemek fontosságából indul ki.
Mivel hazánkban a kilencvenes években a technológiai felzárkózás zajlott, ezért fontosnak tartottam ismertetni az evolucionista alapokra visszavezethető, a felzárkózás problematikájával foglalkozó technológiai képesség megközelítést és egy elképzelést, az új műszaki és gazdasági paradigmák adta lehetőségek kihasználásával biztosítható viszonylag gyors és tartós technológiai utolérésről.
Az elméleti összefoglaló után dolgozatom második részében rátérek kutatási eredményeim ismertetésére. Arra vonatkozólag állítok fel hipotéziseket, hogy milyen tényezők határozzák meg az innovációs tevékenységek végzését (vállalatméret, külföldi tulajdon jelenléte, exportintenzitás), valamint, hogy pozitív hatása van-e az innovációnak a vállalati versenyképességre.
Köszönettel tartozom témavezetőmnek, Chikán Attilának hasznos iránymutatásaiért;
tanácsait, részletes megjegyzéseit felhasználtam a dolgozat végleges változatának elkészítésében.
Ugyancsak szeretném megköszönni a tézistervezet két opponensének, Dévai Katalinnak és Szanyi Miklósnak, illetve a tézistervezet védésen és később a disszertáció tanszéki vitáján résztvevőknek értékes észrevételeiket, melyeket igyekeztem messzemenően figyelembe venni és beépíteni dolgozatomba.
Természetesen a leírtakért minden felelősséget a szerző vállal.
1. EVOLUCIONISTA ÉS KÉPESSÉG ALAPÚ VÁLLALATELMÉLETEK
Dolgozatomban a magyar feldolgozóipari vállalatok (technológiai) innovációs tevékenységét, valamint az innovációnak versenyképességük alakulására gyakorolt hatását vizsgálom. A disszertáció elméleti hátterét az evolúciós közgazdasági elmélet, legfőképpen annak vállalati szintű alkalmazása jelenti, mely az utóbbi években egyre inkább összefonódik a kompetencia alapú vállalatelméletekkel. Az evolúciós közgazdaságtan „alapító atyáinak” Nelson és Winter professzorokat tekintik, igaz, az evolúciós elmélet gyökerei jóval korábbra nyúlnak vissza. Művük (Nelson-Winter, 1982) a neoklasszikus közgazdaságtan kritikája, szakítanak annak életidegen elvonatkoztatásaival.
Az evolucionista elmélet alapvető jellemzőit Dosi és Nelson (1994) a következőkben foglalja össze: (1) az elemzés dinamikus, célja a változás magyarázata, (2) a magyarázat egyrészt azokra a sztochasztikus jelenségekre vonatkozik, amelyek a kérdéses populációk új változatait létrehozzák, másrészt azokra a mechanizmusokra, amelyek szisztematikusan rostálják a meglévő változatokat. Hangsúlyozzák, hogy az evolúciós közgazdaságtanon nem a biológiai analógiákat explicit módon alkalmazó irányzatokat kell érteni, hanem az általános evolúciós elmélet közgazdasági alkalmazásáról van szó. Evolúciós keretbe építik be az innováció fogalmát (variációk); a vállalatot, mint relatíve változatlan rutinokon felépülő információátörökítő egységet tárgyalják (gén); a piaci verseny pedig a szelekciós mechanizmusnak az analógiája.
Az evolúciós közgazdasági elmélet kidolgozói egyik legfontosabb szellemi előfutáruknak Schumpetert tartják, aki a gazdasági egyensúly helyett a fejlődés vizsgálatát állította középpontba. Schumpeter szerint a kapitalista fejlődés motorja az innováció, az innováció forrása pedig a vállalkozói tevékenység. Az evolucionista, neo-schumpeteri megközelítés szerint a tőkés gazdaság folyamatosan fejleszti ki, és szelektív módon adaptál új és jobb technológiákat; a vállalatok azonban különböző képességekkel rendelkeznek az új technológiák kifejlesztésében és adaptációjában, és abban is különböznek, hogy milyen mértékben profitálnak belőle (Nelson, 1991).
1. 1. Az evolucionista közgazdaságtan főbb jellemzői
A Nelson – Winter modell alapgondalatát Dosi és Nelson (1994) a következőképpen foglalja össze: „A modell logikáját egy dinamikus sztochasztikus rendszer adja, amely a következőképpen működik. Adottak az iparágban működő vállalatok rutineljárásai, valamint tőkeállománya. Minden vállalatnak vannak döntési szabályai, amelyek meghatározzák a felhasznált inputokat és outputokat. Ezek után a piac kialakítja az árakat, és adott lesz minden cég profitja. Kielégítő profit esetén a cég nem változtat döntési szabályain. Ha a profit a vállalat számára nem kielégítő, a vállalat új rutineljárásokra kíván szert tenni. Ezek felkutatása (search) utánzás vagy innováció révén lehetséges.Ha sikertelenség esetén a vállalat nem tud új rutinokat szerezni, akkor a piaci versenyben elbukik” (p.162). Nelson és Winter elméletében a vállalat tehát olyan egység, amely képes új rutinok szerzésére, azaz tanulásra, és szervezeti jellemzői is fontosak (Kapás, 1999. p. 826). Ugyanakkor korlátozott racionalitással bíró, nem profit maximalizálásra, hanem kielégítő profit elérésére törekvő szervezetekről van szó (Simon, 1976).
Nelson és Winter szerint egy vállalat az általa működtetett rutinokkal jellemezhető.
Azok a cégek, amelyek jobb rutinokkal rendelkeznek – a termelési módszereket, az input-output kombinációk közötti választás eljárásait, az árképzési szabályokat, a beruházási projektek szűrési szabályait, a felsővezetés és az operatív irányítás összehangolt működését biztosító mechanizmusokat és a K+F politikát illetően – azok relatíve jobban prosperálnak és növekednek azokkal szemben, amelyeknek a képességei és a viselkedési szabályai kevésbé felelnek meg az adott kihívásoknak (Nelson, 1987).
Nelson és Winter a rutin fogalmát legáltalánosabban a vállalatokon belüli rendszeres és előre jelezhető viselkedési szabályokként definiálta, amelyeket a korábbi tanulási tapasztalatok, a korábban megszerzett tudás és a szervezetek értékrendszere formálnak. A rutint a szervezet jártasságainak tekintik, analóg módon az egyén jártasságaival (skills). Mivel semmi sem garantálja a rutinok optimális meglétét,
ezért elvileg mindig adott a lehetőség jobbak kialakítására. Három fajtáját különböztetik meg: Az elsőt „standard működési eljárásoknak” nevezik. Ezek határozzák meg, hogy különféle feltételek mellett hogyan és mennyit termeljen egy vállalat adott tőkeállomány és egyéb korlátok mellett, amelyek rövid távon változatlanok.1 A másodikat azok a rutinok jelentik, amelyek a vállalat beruházásokkal kapcsolatos viselkedési szabályait határozzák meg. Végül a problémamegoldás rutinjait említik, amelyek arra irányulnak, hogy hogyan tudja a vállalat javítani működését (searching for better ways of doing things).
Nelson és Winter 1982-es könyvükben utalnak rá, hogy a szervezetek innovációs erőfeszítéseik támogatására és irányítására szolgáló rutinokkal is rendelkeznek.
Pavitt (2000) ezt úgy konkretizálja, hogy az innovációs rutinok jelen vannak a K+F tevékenység vállalaton belüli koordinációjában és integrációjában, abban a folyamatban, melyben a vállalatok a bizonytalanságot tanulás útján megpróbálják csökkenteni, és újabban egyre erőteljesebben a vállalaton kívüli technológiai erőforrások koordinációjában és a szervezetnek a gyorsan változó technológiai lehetőségekhez való igazításában is. Nelson és Winter szerint az innovációs rutinok léte nem jelenti azt, hogy az innovációs folyamat eredménye előre jelezhető lenne, könyvükben erőteljesen hangsúlyozzák az innováció bizonytalan jellegét.
Szemben a neoklasszikus elmélettel és a tranzakciós költségek közgazdaságtanával, az evolucionisták a vállalatnak, mint a tudás tárházának szerepét emelik ki. Mint többen kifejtik (pl. Dosi-Teece-Winter, 1991; Dosi-Eidigi, 1991; Marengo, 1992), a fenti két elmélet a vállalat szerepét elsősorban az erőforrások allokációjában és az információ-feldolgozásban látja, a tanulás és adaptáció az új információknak a valószínűségszámítás eszköztárával való kezelésére korlátozódik, adott és állandó információ-feldolgozási képességeken belül.2 Evolucionista megközelítésben viszont
1 Mint Nelson (1987) később elismeri, 1982-es könyvükben ők gyakorlatilag kifejezetten az első típusú rutinokat elemezték, bár elméletileg mindhárom rutint létezőnek és fontosnak tartják.
2 A neoklasszikus hagyományokat továbbvivő úgynevezett „mainstream” közgazdaságtan és ezen belül az új növekedési elmélet a tudást közjószágnak tekinti, melyet a K+F tevékenység hoz létre, s mely növekvő hozadékkal jár a társadalom számára a kicsordulási (spillover) hatás következtében (pl. Grossman – Helpman, 1994).
a tanulás magában foglalja a problémamegoldást, új jártasságok és rutinok kifejlesztését és a vállalat környezetének állandó újraértelmezését (building new representations of the environmnet).
Az evolucionista elmélet szerint a vállalat tudását megtestesítő képességek és rutinok a próbálkozások egymást követő lépésein keresztül halmozódnak fel. A tanulás kumulatív jellegéből következik, hogy a tanulási kapacitás is a korábban felhalmozott tudás függvénye. Az elmélet tehát a vállalat múltbeli útjának nagy jelentőséget tulajdonít (path dependency, ösvény-függőség), azaz azt vallja, hogy a korábban megszerzett tudás meghatározza a vállalat jövőbeli lehetőségeit. Mivel a vállalatok változatos és eltérő tanulási pályákat (trajectories) követnek, ezért a felhalmozott tudást alkotó képességek és rutinok is nagyban különböznek, s ez képezi az alapját a vállalatok közötti tartós különbségeknek. Az evolucionista és képesség alapú elméletek szellemi előfutáraként számon tartott Edith Penrose (1959) is a vállatok közötti tartós különbségek alapvető okának a vállalaton belüli tudásáramok és készletek (flows and stocks of knowledge) heterogenitását tekinti, szemben a fizikai erőforrásokban lévő különbségekkel, hisz azok a tényezőpiacokon beszerezhetők, míg a rutinok és képességek sokkal nehezebben másolhatók a versenytársak által (Foss, 1996).
Az evolucionista elméletben a tudás nem azonos a kodifikált tudással vagy az információval, amit a mai úgynevezett mainstream közgazdaságtan is feltételez, hanem rejtett, hallgatólagos (tacit) elemeket is tartalmaz. A vállalatok eredményességét a kodifikált tudás (pl. vállalatspecifikus műszaki tervdokumentumok, standard működési eljárások) mellett elsősorban az e tudást alkalmazó szakemberek hallgatólagos ismeretei határozzák meg. A rejtett tudás jelentősége abban áll, hogy a versenytársak által nehezen másolható. A rejtett tudás fogalmát Polányitól (1958) kölcsönözte Nelson és Winter, aki szerint bizonyos típusú tudás nem artikulálódik szavakban vagy könnyen átadható formában. A vállalatok leginkább tapasztalati tanulás útján tesznek szert rejtett tudásra (learning by doing/experience). Mint Howels (1996) kifejti, bár nagyrészt személyek a hordozói, beszélhetünk csoport, funkcionális vagy vállalati szintű rejtett tudásról.
Bizonyos fajtái csak csoportosan sajátíthatók el kollektív tanulás útján, mint például az üzemi szintű termelési rutinok. A vállalat hallgatólagos tudása nem egyszerűen az egyes egyének tudásának összege. Például az új technológiák tervezésének és gyártásának kulcsfontosságú összetevői csak vállalati vagy csoport szinten tanulhatók meg, s raktározódnak el. Az egyes személyek, bár nagymértékben hozzájárulhattak az adott tudás kialakításához, egyenként nem rendelkezhetnek a szükséges összes információval és ismerettel, ami annak sikeres felhasználásához szükséges. Hallgatólagos tudás vállalaton kívüli forrásokból is meríthető horizontális (azonos iparágban tevékenykedő vállalatokkal) és vertikális (szállítók, vevők) vállalati együttműködések révén.3A közös problémamegoldás során a tudás megosztása mellett új hallgatólagos tudás is keletkezik az interakció által.
A tudás fenti értelmezéséből következik az evolucionisták technológia felfogása. Az evolucionista irányzat szerint a technológia olyan tudásbázist jelent, melynek a kodifikált tudás mellett része a vállalat specifikus tudása. Metcalfe és Boden (1992) ennek alapján három összetevő egységeként határozzák meg a technológia fogalmát:
tudás, jártasság (skills) és műtárgy (artefacts). A technológia, mint tudás, formális, absztrakt megjelenése a technológiának, kodifikált formában. A technológia, mint jártasság, a specifikus képességekkel rendelkező szakemberek technológiai tudását jelenti, ami nem mindig kodifikált, hanem hallgatólagos, rejtett ismereteket is magában foglal. Mint műtárgy, fizikai objektumokra vonatkozik (gépek, berendezések), melyek adott technológiákat testesítenek meg.
1.2. Az evolucionista és a kompetencia alapú vállalatelméletek kapcsolódásai
Indulásakor az evolúciós elmélet vizsgálati kerete az iparág volt, a vállalat belső folyamatai jóval kisebb hangsúlyt kaptak. Az 1982-ben megjelent könyv óta azonban több kísérlet történt az evolúciós elmélet vállalati szintű alkalmazására,
3 Von Hippel (1989) számos példával illusztrálja, hogy a felhasználóknak a tudományos műszerek, berendezések működtetésével kapcsolatos gyakorlati tapasztalatai által nyert hallgatólagos ismereteknek a visszacsatolása milyen fontos inputot jelentett a gyártó cégek számára a műszerek továbbfejlesztése, tökéletesítése során.
későbbi műveikben maguk a szerzők is ebbe az irányba terjesztették ki vizsgálódásukat (pl. Nelson, 1991; Winter, 1987, 1988). Az evolúciós közgazdaságtanon belül elkülönülő evolúciós vállalatelmélet napjainkban van kibontakozóban, s nagyban átfedi az erőforrásokon, kompetencián alapuló vállalatelmélet nézeteit. Mindkét megközelítés elismeri a vállalatok közötti heterogenitást, s ezt vállalat-specifikus rutinok, erőforrások, képességek meglétére vezeti vissza. Ha megpróbáljuk elhelyezni az evolúciós elméletet a vállalatelméletek rendszerében, Hodgson (1998) nyomán a kompetencia alapú elméletek dinamikus ágához sorolhatjuk, melyek a vállalati tanulást, tudást, innovációt teszik elemzésük középpontjába (Foss, 1996). A kompetencia/erőforrás alapú elméletek pedig a vállalatot szintén nem fekete dobozként tételező szerződéses vállalatelméletek
„versenytársai” a vállalatok létének és működésének magyarázatában.
A szerződéses megközelítés Ronald Coase (1937) munkájához nyúlik vissza, amelyben Coase a tranzakciók véghezvitelének és ellenőrzésének költségeit hangsúlyozza. Ide sorolható Wiliamson (1985) tranzakciós költségek közgazdaságtana, a szerződéses hálózatok elmélete (Alchian-Demsetz, 1972), valamint a nem tökéletes szerződések elmélete (Grossman-Hart, 1986). Bár a szerződéses elméletek sok tekintetben különböznek, egyformán hangsúlyozzák a tulajdonjogok, az aszimmetrikus információk és néhány behaviorista (viselkedéstudományi) feltételezés fontosságát, mint például az „opportunizmus” vagy
„morális kockázat.” A szerződéses megközelítés, mint az allokáció és optimalizáció hagyományos mikroökonómiai elméletének kiterjesztése értelmezhető legjobban, s mint ilyen, elsődleges célja az adott gazdasági erőforrások hatékony szervezetének magyarázata (Foss, 1996). Ebből adódóan vizsgálódási körén kívül esik például az új erőforrások felfedezésének mikéntje, az erőforrások allokációja, a vállalati tanulás, vagy hogy milyen körülmények között milyen vállalatkormányzási struktúrák támogatják leghatékonyabban a tanulást. Az alapvető közgazdasági probléma e felfogásban az inputok és outputok kombinációja a tranzakciós költségek minimalizálása mellett, adott technológia, inputok és outputok mellett. A tranzakciós költségek optimalizálása a piac és a hierarchia egymással történő helyettesítése által érhető el.
Az erőforrás-alapú elmélet a stratégiai menedzsment bázisán jött létre, mint a Porter féle versenyelőny magyarázat alternatívája. (Ma ezeket tekinthetjük a stratégia két meghatározó elméletének.)4 Az erőforrás-alapú elméletek a belső tényezőkre (vállalati képességek, erőforrások, szervezet) vezetik vissza a versenyelőnyt. Ezek szerint a sikeres vállalatok megkülönböztető képességeket, kompetenciákat fejlesztenek ki, amelyek minden egyes vállalatra egyediek, s hallgatólagos (tacit) és immateriális természetűek is lehetnek. A versenyelőny forrásai tehát a kompetenciák, képességek, jártasságok (skill) és a szervezet által birtokolt stratégiai jelentőségű eszközök (például termelési kapacitások), vagy más szóval a fizikai és intellektuális erőforrások megfelelő menedzsmentje, amely a vállalat alapvető kompetenciáit (core competences) hozza létre. Amint Hamel és Prahalad (1994) írják, az alapvető kompetenciák nem egyedi, különálló jártasságokra épülnek, hanem a szervezeti tanulás útján felhalmozott változatos képességek és technológiák szintézisére. Hamel és Prahalad nézeteivel egybecseng Nelsonnak és Winternek a rutinokról, mint a szervezet jártasságairól alkotott felfogása, amely szerintük a szervezeten belüli különböző erőforrásokat birtoklók közötti hosszú távú együttműködés során jön létre. A rutinok és képességek tehát társadalmi (social) természetűek.
Az irodalomban különböző elnevezésekkel találkozhatunk: erőforrás-alapú elmélet (pl. Wernerfelt, 1984. Barney, 1991), képesség-alapú elmélet (pl. Teece – Pisano – Shuen, 1997), tudásalapú elmélet (pl. Nonaka - Takeuchi, 1995), kompetencia-alapú (pl. Hamel – Prahalad, 1991) elmélet. A különböző elnevezések az elméletek részleteiben, hangsúlyaiban lévő különbségekre utalnak, de alapvetően legfőbb nézeteik azonosak. Ugyanakkor az is igaz, hogy nem alakult ki egyetértés a terminológiával és a kulcsfontosságú fogalmakkal kapcsolatban (Hodgson 1998).5
4 Porter (1980) elemzési kerete az iparág, s a versenyelőnyöket alapvetően külső tényezők függvényének tekinti. Azt állítja, hogy a vállalatok közötti jövedelmezőségi eltérések alapja a versenytényezőkben (iparági verseny intenzitása, potenciális új versenytársak fenyegetése, beszállítók alkuereje, vevők alkuereje, potenciális új termékek fenyegetése) meglévő különbség. A vállalatnak olyan iparágat kell választania, amely e tényezők alapján profitlehetőséget kínál, s megfelelően kell pozícionálnia magát az adott iparági kontextusban.
5 Az erőforrások és képességek közötti kapcsolatot illetően a szerzők egy része a képességet egyfajta erőforrásnak tekinti (pl. Peteraf, 1993, Black és Boal, 1994). Teece et. al (1997) az erőforrásokat vagy vállalat-specifikus eszközöket (assets) tágabb értelemben használják,
Az evolúciós és az erőforrás alapú elméletek összefonódása mindkét elmélet számára gyümölcsöző lehet. Az evolúciós közgazdaságtannak a műszaki fejlődés mechanizmusáról feltárt ismeretei jelentős mértékben hozzájárulhatnak például az új erőforrások innováción keresztüli létrejötte folyamatának megértéséhez. Az evolúciós elmélet által kidolgozott olyan fogalmak segítségével pedig, mint a technológiai paradigma, rezsimek, trajektóriák stb. (ezekről részletesebben a következő részben szólunk), értelmezhetővé válnak azok a környezeti erők, melyek hatással vannak a vállalati profitok eloszlására (Foss, 2000. p. 26).
A stratégiai menedzsment többféle kompetencia-alapú irányzatai közül a dinamikus képességek6 (Teece – Pisano, 1994; Teece – Pisano – Shuen 1997) elmélete áll legközelebb az evolúciós iskolához, Winter (1995) ezt tekinti a két elmélet szintézise irányába tett legfontosabb lépésnek. A dinamikus képességek lényegében azonos tartalmúak Nelson és Winter magasabb szintű rutinjaival (meta rutinok), amelyek az alacsonyabb szintű (operatív) rutinok megváltoztatására, illetve új rutinok feltárására (innováció) irányulnak. A meta rutinokkal szinonim az evolúciós terminológiában a keresési folyamat (search), amely egyben tehát rutin tevékenység.
Egyik újabb munkájában Winter professzor és szerzőtársa (Zollo-Winter, 2001) kísérletet tesz a működési, (operatív) rutinok és a dinamikus képességek elméletének harmonizációjára, illetve az utóbbi elmélet továbbfejlesztésére. Zollo és Winter szerint a dinamikus képesség a vállalat azon tevékenységeiben nyilvánul meg, amelyekkel megváltoztatja rutinjait, illetve újakat hoz létre, a hatékonyság (effectiveness) javítására törekedve. A tanulási folyamaton (a tacit ismeretek
beleértik a vállalat rendelkezésére álló materiális és immateriális eszközöket, a dinamikus képességek pedig új kompetenciák kiépítésére vonatkoznak gyorsan változó környezetben.
Hamel és Prahalad (1990) a stratégiai jelentőségű kompetenciákat nevezi alapvető, („mag”) kompetenciáknak (core competence), melyek a képességek specifikus kombinációi. Amit et. al. (1993) erőforrás alatt a vállalat tulajdonában vagy kontrollja alatt lévő, nagyrészt piacon beszerezhető tényezőket érti, képességen pedig ezek versenyelőnyt biztosító felhasználását.
6 Teece és társai (1997) a dinamikus képességeket úgy határozzák meg, mint, „...a vállalat képessége (ability) a belső és külső kompetenciák integrálására, felépítésére és újraformálására, válaszul a gyorsan változó külső környezetre”. A dinamikus képesség a képességek részhalmaza, amely által a vállalat új termékeket és eljárásokat alkot válaszul a környezeti kihívásokra.
akkumulációja, a tudás artikulációja és kodifikációja) keresztül tesz szert a vállalat a dinamikus képességekre, amelyek a működési rutinokat formálják, fejlesztik. A dinamikus képességek strukturált és ismétlődő tevékenységekben nyilvánulnak meg.
Egy szervezet, amely bár kreatív, de rendszertelen módon reagál az egymást követő kihívásokra, nem mutat fel dinamikus képességeket. A szerzők a vállalati felvásárlások, összeolvadások példáján keresztül szemléltetik a dinamikus képességek mibenlétét. Ezek szerint dinamikus képességről beszélhetünk, ha a szervezet - az akvizíciókban vagy közös vállalkozások létrehozásában szerzett tapasztalataira építve - ilyen típusú projektek menedzselésére kialakít egy eljárási folyamatot, amely szisztematikus és relatíve jól előre jelezhető. Az akvizíció utáni integrációs folyamatok megtervezésére és hatékony kivitelezésére való képesség tehát példa lehet a dinamikus képességekre, mivel magában foglalja a működési rutinok megváltozását, mind a felvásárolt, mind a felvásárló vállalatnál.
Szemben a dinamikus képességek elmélete kidolgozóival, Zolló és Winter szerint nem elengedhetetlen feltétele a dinamikus képességek létezésének a gyorsan változó környezet, hisz a vállalatok e nélkül is építik és újraformálják kompetenciáikat. Ma persze a vállalatok mindenképpen éles versenynek vannak kitéve, sikerességük attól függ, hogy milyen gyorsan képesek új tudásra szert tenni, s ez alapján új kompetenciákat kiépíteni. Nelson (1991) szerint mind a dinamikus képességek, mind az evolúciós elméletnek az üzenete az, hogy adott termékkörnek adott technológiával való bármilyen jó színvonalú gyártása sem teszi lehetővé a hosszú távú túlélést. A versenyképesség feltétele az innováció, s a vállalatok leginkább az innovációs képességekben és az innováció újbóli és újbóli nyereségessé tételében versengenek. Hozzáteszi azonban, hogy az innovációs előny csak akkor realizálódhat, ha megfelelő termelési, logisztikai és marketing képességek támogatják és egészítik ki az új termékeket és technológiákat.
2. AZ INNOVÁCIÓ EVOLUCIONISTA ELMÉLETE
Az evolucionista közgazdaságtan, mint az előbbiekben láttuk, a gazdasági fejlődés elmélete, és ezen belül kiemelten foglalkozik a technikai változással (fejlődéssel), mint ennek legfőbb hajtóerejével. Ebben a tekintetben schumpeter-i alapokon áll, s az osztrák közgazdásztól merít a legtöbbet, aki az innováció, a „kreatív rombolás”
fogalmát bevezette a közgazdaságtanba.7
A továbbiakban röviden összefoglaljuk Schumpeter innováció felfogását, majd az evolúciós közgazdászok eredményeit az innováció, a technológiai fejlődés mibenlétéről. Ma az innovációt állandó visszacsatolásokkal jellemezhető, interaktív, sok szereplős folyamatnak tekintik, amely leginkább rendszerszemléletben értelmezhető és vizsgálható.
2.1. Schumpeter innováció meghatározása
Az innováció latin eredetű szó, valami újra utal, de magában foglalja valaminek a megújítását, vagy megváltoztatását is. Schumpeter innováció alatt a termelési tényezők újszerű kombinációját érti. Vonatkozhat magára a tevékenységre és a tevékenység eredményére is. Öt alapesetét különbözteti meg. Ezek röviden: új termék, új termelési eljárás, új beszerzési vagy értékesítési piacok feltárása, és végül új szervezeti forma. Schumpeter különbséget tesz invenció (találmány) és az innováció között. Egy találmány még nem innováció, csak akkor, ha gazdasági alkalmazásra kerül. „Az innováció nem feltételez mindenképpen találmányt, műszaki újítást. Nem a műszaki, hanem a gazdasági oldala lényeges: mennyiben
7 Vannak persze olyan kérdések, melyekkel nem foglalkozott az innováció kapcsán, itt elmélete továbbgondolást igényelt. Freeman (1988) szerint például többek között elkerülte figyelmét a világgazdaság perifériáin lévő országok problematikája. Bár gyakran hangsúlyozta a technológiai verseny szerepét, valójában nem terjesztette ki vizsgálódását a nemzetközi kereskedelem területére, vagy a technológia nemzetközi diffúziójára. Sohasem formalizálta modelljét, ami nem segítette meglátásai koherenciáinak és a belőlük leszűrhető következtetéseknek a feltárását. Nagyon keveset mondott az állam ipar-, technológia- és tudománypolitikájáról, vagy az egyetemek és az ipari kutatás-fejlesztés kapcsolatáról. E
„hiányosságok” áthidalása ma is fontos kutatási irányokat határoz meg az innováció- kutatásban.
képes egy, a megszokottól eltérő megoldás hasznot hajtani” (Szanyi, 1990. p.308).
Az új kombinációk tehát viszonylagosan újak is lehetnek.
Az innovációs folyamat harmadik eleme Schumpeternél a diffúzió (az innovációk szétterjedése). „A szakirodalomban ma is használatosak ezek a fogalmak (invenció - innováció - diffúzió, K.J), de egyre inkább hozzáteszik, hogy ezek a szakaszok nem választhatók szét mereven. Az innovációk ugyanis a terjedés közben folyamatosan módosulnak: egyrészt alkalmazkodnak az újabb és újabb felhasználók igényeihez, másrészt a felhasználók ötletei, illetve a gyártók közötti verseny következtében egyre tökéletesebbekké válnak” (Havas, 1998. p. 48.).
A schumpeteri modellben az innováció megvalósítója a monopolprofitra törő vállalkozó. Kettéválik tehát a feltaláló (inventor) és az új találmányokat piaci sikerre vivő vállalkozó (innovátor) személye. Később, a 30-as években a vállalatfejlődés realitásait figyelembe véve ezt részben módosította, s elismeri a nagy monopóliumok K+F tevékenységének jelentőségét. A szakirodalom ez alapján megkülönbözteti a schumpeteri I. és II. változatot. Ez utóbbiban a műszaki fejlesztés az innovációs folyamatnak legalább részben endogén változója.
Schumpeter óta az innovációnak számtalan értelmezése és továbbfejlesztése született, az eredetileg közgazdaságtani kategóriát átvette többek között a szociológia, a szervezés- és vezetéstudomány, és az üzleti ismeretekkel foglalkozó területek is. A menedzsment megközelítés az innovációk piacorientációjának fontosságát hangsúlyozza, hisz a fejlesztéseket a piaci siker minősíti. Peter Drucker (1993) megfogalmazásában „az innováció nem más, mint a forrásokból nyerhető értékek megváltoztatása, s ezáltal a fogyasztó igényeinek tökéletesebb kielégítése”
(p.42.).
2.2. Az innováció fogalmának evolucionista értelmezése
Az innovációs folyamat értelmezése számos változáson ment keresztül az elmúlt évtizedekben. A második világháború után a lineáris modellek váltak széles körben
elfogadottá. E modellek az innovációt elkülönült, egymást követő tevékenységek sorozatának tekintik, melynek elemei az alapkutatás, az alkalmazott kutatás, a találmány, a piaci tesztelés és a diffúzió. Az innovációs lánc kiindulópontját egyes felfogások szerint leggyakrabban az új tudományos, technológiai felfedezések jelentik (technológiai nyomás, „technology push” modell), más értelmezések szerint inkább a piaci erők - kereslet, költségek, árak és a profit lehetőségek – indukálják az innovációkat (piaci szívás, „market pull” modell).
A lineáris modelleket számos kritika érte (pl. Freeman, 1982; Rosenberg, 1982;
Dosi, 1982). Dosi szerint például a „technológiai nyomás” elmélete nem veszi figyelembe a gazdasági növekedés üteme és a relatív árak változásának hatását.
(Erre példaként hozhatjuk a műszál esetét, amelynek kifejlesztésében a selyem árának a dél-kelet ázsiai japán terjeszkedés miatti drasztikus emelkedése játszott döntő szerepet a harmincas években.) A „piaci húzás” elméletét pedig többek között azért veti el, mert a modell szerint előre tudható, hogy a piac merre húzza az innováció folyamatát, az innovációk a piaci változásokra adott passzív és mechanikus válaszok eredményei.
A innováció folyamatának lineáris felfogását elvető Kline és Rosenberg (1986) az általuk kidolgozott úgynevezett láncszem modellben az egyes fázisok közötti állandó visszacsatolások szerepét hangsúlyozzák. Az innováció nem egyszeri befejezett esemény, hanem egy szinte végtelen folyamat, amelynek során a visszajelzések hatására állandóan változik a szóban forgó termék/eljárás”. E komplex folyamatot a vállalatok, valamint az oktatási, technológiai és tudományos intézmények kölcsönös egymásra hatása jellemzi.
Az evolucionista közgazdasági elmélet innováció felfogása, mely szintén túllépett a lineáris modelleken, elsősorban Nelson és Winter (1977; 1982), valamint Dosi (1982, 1988a) műveiben található meg. Nelson és Winter (1977) modelljében az innovációk különböző vállalati K+F stratégiák eredményei, melyek aztán a szelekciós környezet (piac, hatóságok, a vállalatok saját belső döntései) által választódnak ki. Dosi (1982) megközelítése szerint a technológiai fejlődés az
úgynevezett technológiai paradigmák8 által meghatározott pályán halad; az új paradigmák létrejöttében pedig a tudománynak van nagy jelentősége. Ugyanakkor a paradigmán belül arra, hogy mely fejlesztési irányok kerülnek kiválasztódásra, nagy hatással lehetnek a piaci erők.
Dosi (1982, 1988b) technológiai paradigmák alatt az egyes tudásbázisokat érti, melyek a fejlesztési tevékenységek irányait megszabják. Ezek a tudásbázisok az egyének és vállalatok próbálkozásainak és hibázásainak az eredői, s gyakran a technológiai és gazdasági szereplők közös kiindulópontját képezik a termék- és folyamatfejlesztési lehetőségek keresése során. Egy későbbi cikkében így összegzi a lényegét: „A technológiai paradigma egyszerre próbálja megragadni a műszaki ismeretek sajátosságait, amelyekből az innovációs tevékenységet végzők meríthetnek, és azokat a folyamatokat, amelyek létrehozzák az innovációkat.
Egyrészt a vállalatok és műszaki szakemberek által birtokolt ismeretekre vonatkozik az adott technológiák megváltoztatható és „vele született” korlátairól; másrészt magában foglalja az uralkodó nézeteket és heurisztikákat a fejlesztés irányairól („how to make things better”); végül azokkal az elképzelésekkel kapcsolatos, hogy hogyan lehet egy termék paramétereit fejleszteni, és olcsóbban előállítani” (Dosi - Nelson, 1994. p.161). Példák lehetnek a paradigmákra a belső égésű motor, a kőolajon alapuló szintetikus vegyipar és a félvezetők.
A technológiai fejlődés útja (technological trajectoriy)9 a paradigmák által meghatározott műszaki és gazdasági változók közötti átváltást (trade-off) jelenti (Dosi, 1988a). A műszaki haladás az átváltások állandó javulásában testesül meg.
Például a belső égésű motorok esetén az energiafogyasztás és a teljesítmény között létezik egy átváltás. A fejlődést a növekvő lóerők melletti arányosan kevésbé növekvő fogyasztás jelenti. A műszaki haladást a piaci verseny váltja ki, mivel a vállalatok folyamatosan tökéletesítik termékeiket és termelési eljárásaikat, mert a bevezetett innovációk javítják versenyképességüket. Dosi hangsúlyozza, hogy a
8 Dosi (1982) a technológiai paradigma fogalmát lényegében a Kuhn (1962) által értelmezett „tudományos paradigmák” mintájára alkotta.
9 Nelson és Winter (1977) ezt nevezi "természetes fejlődési utaknak" (natural trajectories).
technológiai fejlődési pályán való haladás kumulatív jellegű,10 azt, hogy egy vállalat vagy ország az adott technológia fejlesztésében milyen eredményeket érhet el, behatárolja, hogy mennyire jutott a technológia elsajátításában. „Azt, hogy a vállalat mit remélhet azzal kapcsolatban, hogy mire lesz képes technológiailag a jövőben, erősen korlátozza, hogy mire volt képes a múltban” (Dosi, 1988b. p. 225).
Az innovációk létrehozására irányuló tevékenységek során a vállalatok egyrészt a tudás publikus forrásaira, széles körben ismert megoldási módozatokra, heurisztikákra, azaz a technológiai paradigma fogalma által megragadott tudáselemekre támaszkodhatnak, másrészt a saját (részben hallgatólagos) technológiai ismereteikre. Az innováció olyan problémák megoldását jelenti, melyek rosszul strukturáltak, az elérhető információk önmagukban nem nyújtanak megoldást (Dosi, 1988a). Egy innovatív megoldásban tehát a felfedezés (discovery) és az alkotás (creation) elemei is benne foglaltatnak, mivel a rendelkezésre álló információkból nem építhetők fel olyan algoritmusok, amelyek automatikusan megadnák a megoldást.
2.3. Az innovációs rendszer megközelítés11 legfontosabb jellemzői
Az innováció értelmezésében ma meghatározó erővel bír a rendszer megközelítés.
Az innováció rendszerszerű felfogásának kialakulásában a Kline – Rosenberg (1986) modell jelentette az egyik kiindulópontot, amely hangsúlyozza az innovációs folyamatban résztvevők közötti interakciók és kölcsönös függések fontosságát.
10 Dosi (1983) felvetette, hogy a tudásszerzés „ösvény-függő” és kumulatív jellege okozza, hogy mint korábbi kutatások kimutatták, a vállalatok az innovációt tekintve sikeresebbek azokon a területeken, amelyeken hosszabb ideje tevékenykednek. Ugyanakkor ezek a képességek hátráltatják is őket abban, hogy innovációs tevékenységüket kiterjesszék új területekre. Ezért fontosnak tartja, hogy elkerülendő ezt a beszűkülést (lock-in), képesek legyenek az új releváns eredmények felismerésére és a meglévő tudásbázisba való integrálására.
11 A kutatók „megközelítésről” beszélnek az innovációs rendszerrel kapcsolatban, egyelőre nem nevezik elméletnek, mivel például nem kiforrott a fogalomhasználata (pl. az intézmény fogalmán egyesek a szervezeti szereplőket, mások a szabályokat értik), a rendszer funkcionális határai nincsenek egyértelműen kijelölve (mely szervezetek, intézmények tartoznak bele), és a rendszer elemei közötti kapcsolatok sincsenek kimerítően leírva (Edquist, 2001. p. 3). Az innovációs rendszer elméleti alapjainak ellentmondásaira mutat rá például Archibugi et al. (1999).
Ugyancsak ebbe az irányba hatott az innováció kutatások által feltárt azon eredmény, miszerint a vállalatok nem elkülönülten végzik az innovációs tevékenységet, hanem együttműködve más vállalatokkal, fogyasztóikkal, szállítóikkal, kutatóintézetekkel (pl. von Hippel, 1989; Rothwell, 1974). Freeman (1994, idézi Dosi, 1997) szerint például: „…a kép, ami a vállalati innovációval foglalkozó tanulmányokból kibontakozik, az a folyamatos interaktív tanulás. A vállalatok egyaránt tanulnak saját terméktervezési, fejlesztési, termelési és marketing tapasztalataikból …, külföldi és hazai külső forrásoktól – fogyasztóiktól, szállítóiktól, szerződéses partnereiktől …, valamint számos egyéb szervezettől – egyetemektől, állami kutatóintézetektől és ügynökségektől, konzulens cégektől, licencnyújtóktól és másoktól (p.1532).
Az innovációs rendszer (IR) irodalmában úttörő munkának számít Freemannek (1987) a Japán vállalatok technológia tevékenységéről és az államnak az innovációban játszott szerepéről írt könyve. Azóta számtalan mű született a témában, a teljesség igénye nélkül csupán néhány meghatározó könyvet emelnék ki:
Lundvall, (1992); Nelson, (1993); Edquist, (1997).12
Az IR megközelítés elméleti alapját az intézményi és az evolucionista közgazdaságtan jelenti. Az intézményi közgazdaságtan azt vizsgálja, hogy a gazdaság intézményi és szervezeti struktúrája hogyan hat a termelési tényezők hatékony allokációjára. Az IR irányzaton belül elsősorban Lundvall és Edquist ennek a képviselői. Ugyanakkor az IR „alapító atyái” (Freeman, Nelson, Lundvall) közül mindenki elfogadta az innovációs folyamat evolucionista jellegének feltevését (Edquist, 1997, p.7). Edquist szerint e megközelítést hosszú távú, történelmi perspektíva jellemzi, mivel az innovációs folyamat hosszú időt vesz igénybe.
12 Az IR irodalommal kapcsolatba hozható Porternek (1990) a „The Competitive Advantage of Nations” című műve (Inzelt, 1998b). Az ebben található híres „gyémánt modell” a versenyképességet meghatározó környezeti feltételeket írja le, köztük a tudományos és technológiai infrastruktúrára szerepét. Ez lényegében a „nemzeti innovációs rendszer”
megközelítés alapgondolataival egyezik meg, amennyiben mindkettő a vállalatok (innovációs) tevékenységének szélesebb intézményi beágyazottságát hangsúlyozza, s az intézményi rendszerek különbözőségének nagy jelentőséget tulajdonít az innovációs teljesítményben és versenyképességben megmutatkozó különbségekben.
Ezenkívül az IR megközelítés is az innovációs folyamat ösvényfüggő jellegéből indul ki, s abból, hogy a műszaki fejlődés bizonyos trajektóriák, fejlődési pályák mentén halad. Az innovációs folyamat bizonytalan jellegéből adódóan maguk a résztvevők sem tudhatják előre, hogy melyik ösvény választódik ki. Az is az evolucionista közgazdaságtani elmélethez köthető, hogy az innovációs rendszer soha nem juthat egyensúlyi állapotba. Nem tudhatjuk, hogy melyik a potenciálisan legjobb, vagy optimális fejlődési pálya, tehát az optimum fogalma értelmezhetetlen az innovációs rendszerrel kapcsolatban. (Ha létezik is, nem tudhatunk róla.)
Edquist (2001b, p. 2) megfogalmazása szerint az innovációs rendszer azokból a tényezőkből és e tényezők közötti kapcsolatokból áll, melyek hatással vannak az innovációk keletkezésére, terjedésére és használatára, s e tényezők nemzeti, regionális és ágazati kontextusban tanulmányozhatók. Az IR alapvető elemei a szervezetek (vállalatok, egyetemek, hídképző szervezetek, minisztériumok, szakszervezetek), az intézmények és az ezek közötti kapcsolatok, interakciók. Az elmélet az intézmény fogalmát a következőképpen határozza meg: „közös szokások, rutinok, meggyökeresedett gyakorlatok, szabályok vagy törvények, melyek szabályozzák az egyének, csoportok és szervezetek kapcsolatát” (Edquist - Jonhson, 1997, p. 46). Az intézmények fő funkciója, hogy csökkentsék a bizonytalanságot, egy stabil (bár nem szükségképpen hatékony) struktúrát létrehozva az emberek közötti interakciók keretéül (North, 1990. p.3). Lehetnek formálisak (pl. törvények) és informálisak (pl. a gazdasági cselekvés tradíciói). Ily módon a szervezetek tekinthetők tehát a játékosoknak, az intézmények pedig a játékszabályokat jelentik.
Lundvall (1992) szerint szűkebben azok az intézmények és szervezetek képezik az innovációs rendszer részét, amelyek a kutatásban és az új tudományos eredmények létrehozásában vesznek részt, mint például a K+F laboratóriumok, technológiai intézetek és egyetemek. Tágabb értelemben a gazdasági struktúra és az intézmények mindazon részét és aspektusát magában foglalja, melyek kapcsolatban állnak a tanulási folyamattal, (termelési rendszer, oktatási rendszer, pénzügyi rendszer).13
13 Elsősorban Lundvall (2000) munkáiban jelenik meg az oktatási rendszer szerepének vizsgálata. Az oktatás egyik fajtája a tanulási folyamatnak, amely nem vezet közvetlenül és azonnal innovációra, de mint a tágabb tudásinfrastruktúra része, kétségtelenül hatással van
E megközelítés kiemelkedő szerepet tulajdonít a modern gazdaságokban a tudásnak és a tanulásnak. A termék- és termelési innovációk a tanulási folyamat eredményei.
Tanulási folyamatnak tekinthető a K+F (amikor a vállalatok az új tudás és technológia feltárására irányuló K+F tevékenység végzése során tanulnak), a tevékenység általi tanulás (learning by doing)14, a használat általi tanulás (learning by using)15, s az együttműködés általi tanulás (learning by interacting)16 (Edquist, 2001b. p. 16).
Lundvall (1992) a tudást tartja korunk legfontosabb erőforrásának, a legfontosabb folyamatnak pedig a tanulást. A szervezetek a tanulás során a meglévő tudásból merítenek, azt fejlesztik tovább, és transzformálják át gazdasági értékké. Az IR szerint a modern gazdaságot tanuló gazdaságként17 értelmezhetjük, ebben a kontextusban kell elemezni a szervezeteket, a köztük lévő együttműködést, s az intézmények rájuk gyakorolt hatását. Lundvall és Johnson (1994) szerint a széles körben elterjedt tudásalapú elnevezésnél jobban kifejezi a gazdaságban zajló folyamatok lényegét a tanuló gazdaság fogalma. A legfontosabb változás ugyanis nem a tudás intenzívebb használata, hanem a korábbi időszakokban tapasztaltaknál sokkal gyorsabb elévülése. Az új tudás, új kompetenciák megszerzése ezért döntő fontosságú az egyének, vállalatok, régiók és országok sikerességében. A gazdasági
rá. Edquist (2001) felveti, hogy tágítani kellene az innovációs rendszer hatókörét, s szélesebb körűen vizsgálni a tudásinfrastruktúrát. Ez elnevezésbeli változásokat is maga után vonhat, a „tanulási rendszer” léphetne az innovációs rendszer helyébe.
14 A „learning by doing” azt a folyamatot jelenti, amikor a vállalatok a javak gyártása során tanulnak. Arrow (1962) mutatta ki a repülőgépgyártás vizsgálata kapcsán, hogy a hatékonyság emelkedett (efficiency) a legyártott darabszám növekedésével, ami a tapasztalat alapján történő tanulást tükrözte.
15 A „learning by using” azt a folyamatot jelenti, amikor a vállalatok a termékek (például tőkejavak) használata során szerzett tapasztalatok révén tanulnak. Dosi (1988) szerint az innovációk és tökéletesítő fejlesztések (improvements) jelentős része tapasztalati tanulásból ered (learning by doing/using) a termelési problémák megoldása során, speciális fogyasztói elvárásokkal találkozva, vagy különböző szűk keresztmetszetek feloldása kapcsán szerzett tapasztalatokon keresztül.
16 Az interaktív tanulás koncepciója Lundvall (1988) nevéhez köthető, aki megállapította, hogy a gyártók és felhasználók közötti szoros kapcsolat az innovációban mindkét fél tudását, kompetenciáit növelte.
17 Lundvall et al. (2001) megjegyzi, hogy a „tanuló gazdaság” teljes kifejlődéséről valószínűleg csak akkor beszélhetünk, amikor a tudást rendszeresen használjuk a tudástermelésre abban az értelemben, ahogy Marx szerint az ipari forradalmat az tette igazán forradalommá, amikor a gépeket kezdték alkalmazni gépek termelésére.
ágenseknek gyorsan el kell tudniuk sajátítani az újfajta tevékenységek végzését és az új helyzetek kezelését csakúgy, mint az új ismeretekhez és információkhoz való hozzáférés technikáit. A tanulás előtérbe kerülésében a globalizáció, az információs technológia és a korábban védett piacok deregulációjának együttes hatása áll, mely még intenzívebb versenyhez és még gyorsabb átalakulásokhoz és változásokhoz vezet. Mind az egyének, mind a vállalatok egyre gyakrabban konfrontálódnak olyan problémákkal, melyek csak új kompetenciák megszerzése, azaz tanulás révén oldhatók meg. Tovább erősíti a változások gyorsulását, hogy az intenzívebb verseny kirostálja azokat a szervezeteket, melyek nem képesek a gyorsabb tanulásra.
Nilsen és Lundvall (2003) továbbfolytatva e gondolatmenetet megállapítja, hogy a gyorsan változó környezetben a hierarchikus, sok vertikális szinttel bíró szervezetek nem lehetnek hatékonyak. A tanuló gazdaság kihívásaira az adekvát választ a tanuló szervezetek jelentik. A tanuló szervezet koncepciója azon a feltételezésen alapul, hogy a szervezet struktúrája és az általa követett rutinok nagymértékben befolyásolják a szervezetben folyó tanulás minőségét és gyorsaságát. A tanuló szervezetek irányába történő elmozdulást jelzik a vállalatok belső szervezetében és külső kapcsolataiban bekövetkező változások. A vállalatokon belül a felelősségi körök decentralizációja és a multifunkcionális teamek létrejötte mutat ebbe az irányba, míg a külső együttműködéseket tekintve a beszállítókkal, vevőkkel, versenytársakkal, egyetemekkel, stb. kialakuló egyre intenzívebbé váló kapcsolatok.
A változásokat jól jelzi az egyaránt képzett, rugalmas, kooperatív és felelősséget vállalni hajlandó munkatársak iránt jelentkező egyre növekvő igény is.18
Az innováció tehát jellemzően egy interaktív folyamat, s ebből következően a gazdasági struktúrának (szervezetek) és az intézményrendszernek (szabályozások, törvények, stb.) jelentős hatása van az innovációs tevékenységek gyorsaságára és irányára. Ez pedig az IR megközelítés fontosságát támasztja alá. „Az innovációs rendszer megközelítés áll ma az innovációról és vele kapcsolatban a gazdasági
18 Kocsis és Szabó (2000) szerint a tanulóvállalat egyrészt egy valós jelenséget leíró fogalom, s egyben egy előíró, normatív követelményrendszer is. Néhány kutató kifejezetten ez utóbbira, a tanulószervezet tudatos kialakítására helyezi a hangsúlyt, ami annyiban jogos, hogy a tanulóvállalat nem magától alakul ki, ez nagyon is komoly erőfeszítéseket igényel.
Tehát a tanulóvállalatot leíró módon is lehet elemezni, de fel lehet fogni olyan vállalateszményként, amelyre az információs korban többé-kevésbé minden vállalatnak törekednie kell (p.98).
növekedésről, versenyképességről és foglalkoztatottságról való gondolkodás középpontjában” (Edquist, 2001a, p. 225.). Jól jelzi ezt, hogy e megközelítés nagyon gyorsan terjedt el nem csak a tudományos világban, hanem az innovációs politikával foglalkozó szakemberek körében is. Például az OECD (pl. 1998, 2000) is ez alapján végez felméréseket az egyes országok Nemzeti Innovációs Rendszeréről. Nagyrészt a Nelson-könyvhöz (1993) - amelyben 15 fejlett ország innovációs rendszerét vizsgálták - köthető az innovációs rendszernek, mint elemzési keretnek a kidolgozása.
Mint elemzési keret, az IR segítséget nyújthat azoknak a problémáknak az azonosításában, melyek tárgyai kell, hogy legyenek az innovációs politikának, és abban, hogy milyen innovációs politikák szolgálnák legjobban e problémák kezelését, illetve legalább enyhítését. Mivel ez nem alapulhat egy optimális rendszerrel való összevetésen (az innovációs folyamat evolúciós felfogásából adódóan), ezért a rendszerek földrajzi és/vagy történeti alapon való összehasonlítása lehetséges csak (Edquist, 2001a, p.226).
Ugyanakkor az IR megközelítés jellemzőiből leszűrhetőek általános (innováció) politikai tanulságok is (Edquist, 2001a). Ezek általánosak abban az értelemben, hogy
„jelzőoszlopként” szolgálnak. Például a szervezetekről tett megállapítások alapján több általános politikai implikáció adódhat. Fontos annak tanulmányozása, hogy milyen a vállalatok és egyéb szervezetek kapcsolatának jellege, minősége és milyen az innovációs teljesítményük. Edquist szerint számos kérdés merülhet fel ez alapján e kutatási és elemzési területekkel kapcsolatosan: Megfelelő-e az a támogatás, amit az állami szervezetek nyújtanak az innovációt végzők számára? Kell-e új állami (köz) szervezeteket alapítani? A technológiai támogató szervezetek a megfelelő tevékenységet végzik-e, és ezt mennyire teszik jól? Hogyan lehet új vállalatok alapítását elősegíteni? Hogyan lehet a szervezetek közötti kapcsolatokra úgy hatni, hogy az előmozdítsa az innovációkat?
Az intézményekkel kapcsolatosan az az általános politikai kérdés merülhet fel, hogy egy országnak vagy régiónak át kell-e alakítania, s ha igen, mi módon az
innovációval és tanulással kapcsolatos intézményi szabályozást (már amelyekre hatással bír). Különösen fontosak lehetnek azok az intézményi szabályok, melyek a vállalatok, valamint a vállalatok és más szervezetek közötti interakciókat befolyásolják az innováció és a tanulás területén. „Policy” szempontból bármely innovációs rendszerrel kapcsolatosan fontos annak tanulmányozása, hogy vajon az intézmények megfelelőképpen támogatják-e az innovációt. Ide kapcsolódó konkrét kérdések például: Hogyan lehetne az intézményeket átalakítani, hogy jobban segítsék innovációk létrejöttét? Hogyan lehet a szervezetekre hatást gyakorolni az intézményi struktúra (keretfeltételek) megváltoztatásával? Megfelelőek és elég erősek-e az innováció ösztönzés eszközei?
Jelentős strukturális változások időszakában egy ország rákényszerülhet szervezetei döntő részének átalakítására és új intézmények bevezetésére, mint ahogy történt ez a közép-kelet európai volt szocialista országok esetében a kilencvenes évek elejétől kezdődően.
2.4. Interaktív tanulás és innováció a fejlett országokban
A gyors technológiai fejlődés - különösen az információs és kommunikációs technológiák, a biotechnológia és az új anyagok területén - egyre inkább függővé teszi a cégeket a tudás külső forrásaitól. Az innováció, mint az előző részben hangsúlyoztuk, erőteljesen interaktív folyamat. Ma leginkább tudáshálózatokról (illetve stratégiai technológiai partnerségről – K.J) beszélnek, melyekben a fő cél új tudás generálása, s a hálózatok tagjait az információáramlás és a tudás cseréje kapcsolja össze (Gelsing, 1992. idézi: Kocsis – Szabó, 2000). Mindez a termékek és technológiák - tudástartartalmukat tekintve - egyre komplexebbé válását tükrözi, aminek következtében egy-egy vállalat képtelen az új termékek, termelőberendezések kifejlesztésének összes elemét kontrollálni. Mivel a tudás jelentős része hallgatólagos, ezért nehezen transzferálható, ami személyes (face-to- face) kommunikációt tesz szükségessé a külső tudásnak a vállalat belső képességgé
integrálása érdekében. A közös problémamegoldás során a tudás megosztása mellett új hallgatólagos tudás is keletkezik az interakció által.
Mint Mytelka (2001b) megállapítja, ezek a kapcsolatok, szemben a hagyományos közös vállalkozásokkal, jellemzően szerződésesek, ahol nincs tulajdonosi összefonódás a partnerek között. A MERIT-CATI adatbázis szerint, míg a 70-es évek közepén a tulajdonosi összefonódással is járó szerződések aránya kb. 70% volt, addig a 90-es évek végére ez az arány 10%-ra esett vissza. Amennyiben közös vállalkozás (joint ventures) formáját ölti is az együttműködés, a cél nem a felügyelet-gyakorlás, hanem inkább a szükséges erőforrások biztosítása a partnerek számára a további fejlesztési, termelési és az új termékekkel kapcsolatos marketing tevékenységek folytatására. Ez jellemzi például a nagy gyógyszergyártók és a kis biotechnológiai cégek együttműködését.
Ezt, a stratégiai szövetségek keretében megvalósuló, a technológiai együttműködések irányába történő elmozdulást Mytelka a hetvenes évektől érzékelhető alábbi folyamtokkal magyarázza:
A verseny globalizálódása egyesülési és felvásárlási hullámot indított el, ami a méretből fakadó belépési korlátok növelését célozta a K+F-ben, ezáltal konszolidálandó a hazai pozíciókat, s segítendő az új piacokra jutást külföldön. Ez azonban csökkentette a vállalatok rugalmasságát pont akkor, amikor erre a legnagyobb szükség lett volna. Gondoljunk a felgyorsuló innováció generálta bizonytalanságra, az iparágak közötti határok halványulására és a nagy technológiai ugrások jelentkezésére olyan területeken, ahol addig a fokozatos fejlődés volt jellemző. A stratégiai szövetségek ezeknek az ellentmondásos hatásoknak a kezelésére jöttek létre. Az ilyen hálózatokban való részvétel és az a jártásság, mellyel a partnerségek különböző formáit a cégek menedzselni tudják, a vállalati képességek kritikus elemévé vált az új tudás (és az új piacok) megszerzésében.
Különösen igaz ez a tudomány-intenzív iparágakban, de a stratégiai partnerség fontos versenyelőnyforrás olyan iparágakban, mint például az autóipar, mely nagy szervezeti változásokon megy keresztül, melyben kulcsszerepe van a hallgatólagos tudásnak, és a más iparágak vállalataival kialakított K+F kapcsolatoknak. A
